ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid
ประเภท เช ่น การเป็น นายหน้า/ค้า/ที่ปรึกษา/จัดการกองทุน เป็นต้น การจะขอใบอนุญาตรูปแบบใดจึงขึ้นกับขอบเขตการประกอบธุรกิจ ที่ประสงค์จะให้บริการ โดยสามารถศึกษาได้จากกฎกระทรวงและประกาศที่เก่ียวข้อง เช่น