ที่ สน. 11/2545 เรื่อง การกำหนดประเภททรัพย์สินที่ลูกค้าอาจมอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการได้เพิ่มเติม ลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2545 ซึ่งมีสาระสำคัญ คือ ลูกค้าอาจมอบหมายสัญญาฟิวเจอร์สัญญาฟอร์เวิร์ด หรือ
ธรรมเนียมการจัดการกองทุนรวม สำนักงานขอเรียนว่า การกระทำดังกล่าวถือเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องอันอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ซึ่งต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศสำนักงานคณะ
ที่กำหนด ทั้งนี้ แบบรายงานและคำอธิบายวิธีการคำนวณโดยส่วนใหญ่จะคงเดิมเพียงเพิ่มเติมเฉพาะส่วนที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมซื้อขายสัญญาฯ โดยมีรายการที่เพิ่มเติม / เปลี่ยนแปลงตามรายการแนบ 1 6
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม ลงวันที่ 29 มกราคม 2550 ความละเอียดแจ้งอยู่แล้ว นั้น
ความเข้าใจและกำหนดแนวทางการปฏิบัติเพิ่มเติม ดังนี้ 1. ตามที่ผู้ประกอบธุรกิจได้สอบถามแนวทางการปฏิบัติของข้อ 2.3 ของหนังสือเวียนที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556 ซึ่งกำหนดว่า ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องไม่แจก
) ของประกาศที่ ทธ. 35/2556 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโฆษณากองทุนรวมประเภท trigger fund เพิ่มเติม ดังนี้ 1. ในการโฆษณาตัวเลขเป้าหมายของ trigger fund เนื่องจากตัวเลขดังกล่าวเป็นตัวเลข
มูลค่า 100 บาทอายุ 2 ปี อัตราดอกเบี้ยร้อยละ 4.0 ต่อปี หากจะให้ของสมนาคุณเป็นอัตราดอกเบี้ยเพิ่มเติมจากอัตราปกติ ผู้ประกอบธุรกิจจะให้ได้ไม่เกิน 0.20 บาทตลอดระยะเวลาลงทุน ซึ่งหมายความว่าดอกเบี้ยที่ผู้ลงทุนได้
เลิกกองทุนรวมในกรณีที่มีการขายคืนหน่วยลงทุนเกินกว่า 2 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด นั้น สำนักงานขอเรียนว่า ในระยะที่ผ่่านมาสำนักงานได้รับทราบถึงประเด็นข้อสังเกตจากบริษัท
เปิดเผยว่าราคาที่คิดระหว่างกันเป็น “ราคาที่ตกลงกัน” หรือเป็น“ราคาตามมูลฐานที่ตกลงร่วมกัน” บริษัทควรเปิดเผยเพิ่มเติมโดยอ้างอิงราคาดังกล่าวกับตัวเลขใดตัวเลขหนึ่ง เช่น “บริษัท
เงินเพื่อร่วมจัดทำแผนฟื้นฟู ไม่เข้าข่ายตามประกาศนี้ แต่หากบริษัทมีเหตุจำเป็นหรือเหตุผลที่สมควร อาจมีหนังสือขอผ่อนผันระยะเวลาการนำส่งงบการเงินและรายงานตามมาตรา 56 ต่อสำนักงานเพิ่มเติม โดยสำนักงานจะพิจารณา