compared with the preceding year. □ 2. Supporting documents for consideration under Clause 4 (2): □ (1) Violation record, under the law specified in the Notification, of an applicant, directors, managers and
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 4 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 81/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับ ผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญา
, No. SorNor. 28/2549 Re: Investment and Holding of Assets for a Fund dated 17 July 2006 under Part 2: Rules of Investment Limit of Funds and preceding Chapter 1: Rules of Investment Limits in General
ตั้งแต่เวลา 8.30 น. ถึง 17.00 น. โดยอาจขยาย เวลาทำการดังกล่าวได้ แต่ต้องไม่ก่อนเวลา 8.00 น. และไม่เกินเวลา 17.30 น. และต้องแจ้งให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบเป็นการล่วงหน้า และหยุดทำการในวันหยุดประจำสัปดาห์และวัน
บุคคลซึ่ง ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอยู่ก่อน หรือในวันที่พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ มีผลใช้บังคับ ต้องยื่นขออนุญาตหรือจดทะเบียนภายใน 60 วันนับแต่วันที่พระราชบัญญัติดังกล่าว มีผลใช้บังคับเป็น
......................................................... ทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นก่อนดำเนินการเปิดบัญชีหรือก่อนเริ่มทำการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์และ/หรือสัญญา ซื้อขาย
เสร็จภายในกำหนดเวลาดังต่อไปนี้ (1) ในกรณีเป็นการวางหลักประกันเริ่มต้น (ก) สำหรับลูกค้าที่ไม่ใช่ลูกค้าสถาบัน ให้วางประกันก่อนเริ่มทำการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า (ข) สำหรับลูกค้าสถาบัน ให้วาง
สรุปสาระสำคัญของหลักเกณฑ์ในการอนุญาตในการให้ใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (กธ PAGE 23 มกราคม 2550 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ได้ใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ ธ. (ว) 1
หน้าที่ความรับผิดชอบที่เกี่ยวข้องก่อนทุกครั้ง (3) จำนวนและข้อมูลเกี่ยวกับบุคลากรที่ทำหน้าที่รับผิดชอบในการบริหารความเสี่ยงจากการทำธุรกรรมด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ระบุรายชื่อ ตำแหน่ง ประวัติการศึกษา
ธุรกิจเป็นผู้ค้าล่วงหน้าหรือนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายว่าด้วย การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าได้ ภายใต้หลักเกณฑ์และเงื่อนไขดังนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาต