sale” means the selling of securities where delivery is made with borrowed securities; “Business operator” means a person licensed to undertake securities business in the category of securities borrowing
”). Preparation and filing thereof should also take into consideration the guidelines, the manual or the disclosure checklist available on the SEC website. Table of Contents Page Part 1: Business Operation and
guidelines, the manual and the disclosure checklists available on the SEC website. Table of Contents Part 1: Business Operation Page 1. Policy and business overview 2. Nature of business 3. Rick factors 4
impact on future performance, for instance, economic, financial, political, and related industrial factor, including managerial direction of an entity issuing capital market product and various business
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ PAGE 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ. 6/2547 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ โดยที่มาตรา 98(8
Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 8/2557 Re: Rules on Personnel in the Capital Market Business ____________________________ By virtue of Section 16/6 and Section 113 of the Securities and
นายหน้า (Brokerage fees) 1.1.1 ค่านายหน้าจากการซื้อขายหลักทรัพย์ (Brokerage fees from Securities business) หมายถึง ค่านายหน้าที่บริษัทได้รับจากการประกอบกิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ในกรณีที่บริษัทที่
แบบ 250-2-ก ความเห็นของกิจการเกี่ยวกับข้อเสนอใหม่ในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ วันที่ ……….เดือน…………….พ.ศ………. เรียน ผู้ถือหลักทรัพย์ เนื่องด้วยเมื่อวันที่……………………………..บริษัท……………………………………… (ซึ่งต่อไปนี้จะ
company licensed to undertake securities business in the category of investment advisory service; “person with power of management” means a person responsible for a line of work relating to investment
Commission No. KorThor/Nor/Khor. 14/2551 Re: Approval for Undertaking of Derivatives Business By virtue of Section 9 and the third paragraph of Section 16 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) which contains