นาย อรรถวุฒิ สกนธวัฒน์ ไม่ระบุฐานะ ถูก ค.ม.พ. กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง อันเนื่องจากการเป็นตัวการในการสร้างราคาหลักทรัพย์ TIGER ซึ่งนายอรรถวุฒิกระทำในฐานะลูกค้า มิใช่ในฐานะผู้แนะนำการลงทุน จึงทำให้มี
บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด พนักงาน
การเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Satang ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ซึ่งสำนักงานได้มีการขยายกำหนดระยะเวลาไปเป็นวันที่ 30 มิถุนายน 2564 แต่ Satang กลับไม่นำส่งงบการ
การเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Satang ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ซึ่งสำนักงานได้มีการขยายกำหนดระยะเวลาไปเป็นวันที่ 30 มิถุนายน 2564 แต่ Satang กลับไม่นำส่งงบการ
ซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระบบงานในการให้บริการกำหนดแผนการลงทุนหรือกลยุทธ์การลงทุนแก่ลูกค้าในรูปแบบ program trading ไม่มี
บริษัท เอไอเอ จำกัด บริษัท เอไอเอ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน แบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account) ซึ่งต้องให้บริการตามข้อกำหนดที่บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องปฏิบัติ
ซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ได้จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด และไม่ได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดของสำนักงานโดยความเห็นชอบของคณะ
เว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ซึ่งสำนักงานได้มีการขยายกำหนดระยะเวลาไปเป็นวันที่ 30 มิถุนายน 2564 แต่ Bitazza นำส่งงบการเงินปี 2563 และประกาศงบการ
เว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ซึ่งสำนักงานได้มีการขยายกำหนดระยะเวลาไปเป็นวันที่ 30 มิถุนายน 2564 แต่ Bitazza นำส่งงบการเงินปี 2563 และประกาศงบการ
หน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ได้จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด และไม่ได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดของสำนักงานโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนใน