ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การกระทำที่อาจมีลักษณะไม่เป็นธรรมหรืออาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ และได้มีการกำหนดโทษกรณีที่ บลจ. ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติดังกล่าวไว้ใน ม. 283/1 นั้น
* ในความผิดที่หลากหลาย โดยพบการกระทำความผิดที่มีความซับซ้อนและก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุนและผู้ประกอบธุรกิจในวงกว้าง ซึ่งหลักเกณฑ์การพิจารณาลงโทษปัจจุบันไม่ได้สะท้อนความร้ายแรงของพฤติกรรมและลักษณะ
) 21/2559 เรื่อง ซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลเพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด ด้วยที่ประชุมสภานิติบัญญัติแห่งชาติได้มีมติเห็นชอบพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์