กองทุน ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ เจ้าหน้าที่ในฝ่ายงาน compliance ฝ่ายควบคุมและบริหารความเสี่ยง ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Operation) ฝ่ายบัญชีและการเงิน (Finance and Accounting) เจ้าหน้าที่ IT (ที่เข้า

Unofficial Translation 14 June 2021 Attn: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All

Securities Analyst (CISA), Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) หรือ Certified Financial Planner (CFP) ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (1) กรณีบุคคลธรรมดา (นับรวมคู่สมรส) มีฐานะการเงินอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังนี้

ได้รับผลกระทบอย่างร้ายแรงและมีนัยสำคัญ (ค) ไม่มีลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) และไม่มีพฤติกรรมที่แสดงให้เห็นว่าการดำเนินงานของบริษัท การบริหารงานของกรรมการและผู้