อื่นอยู่ก่อนวันที่ขอรับอนุญาต ต้องจัดทำเอกสารดังต่อไปนี้เพิ่มเติม · เอกสารแสดงถึงความเกี่ยวเนื่อง เป็นประโยชน์ หรือสนับสนุนการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล · เอกสารรับรองว่า ธุรกิจอื่นไม่มีลักษณะที่ก่อให้
แนบท้ายประกาศนี้ (6) คำเตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน (7) ข้อมูลอื่นที่จำเป็นต่อการตัดสินใจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (8) รายการที่สำนักงานกำหนดให้กองทุนรวมเปิดเผยเพิ่มเติมเป็นรายกรณี ข้อ 9
Microsoft Word - คำอธิบาย บล 5 คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงาน Activities Report คำอธิบาย ขอ 1 รายละเอียดลูกค้า (1) รายละเอียดการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ใหรายงานรายละเอียดยอดรวมเกี่ยวกับการทำ
ไม่ชักช้า โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการดังนี้ (ก) รวบรวมข้อมูลและสอบยันข้อมูลเพิ่มเติมจากการดำเนินการตามปกติ (ข) จัดให้ได้มาซึ่งข้อมูลเกี่ยวกับแหล่งที่มาของรายได้ที่ใช้ในการทำธุรกรรม ของลูกค้า (ค) จัด
ความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลหรือกองทุนส่วนบุคคลเพิ่มเติมตามข้อ 7 ของประกาศ คำอธิบายประกอบแผนภาพ บุคคลที่มีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลเพิ่มเติม
ที่มีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลหรือกองทุนส่วนบุคคล เพิ่มเติมตามข้อ 7 ของประกาศ คำอธิบายประกอบแผนภาพ บุคคลที่มีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลเพิ่ม
คำอธิบายประกอบข้อมูลดังกล่าวอย่างชัดเจน ข้อ 8 การโฆษณาข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดงถึงผลการดำเนินงานในอดีตหรือ ผลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัด
งานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ (compliance) (ฎ) ระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของสมาชิกเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมีประสิทธิภาพ 2.5.2 อธิบายขั้นตอนในการทำ
อธิบายแผนงานที่สะท้อนถึงความสามารถของธุรกิจในการใช้ทรัพยากรอย่างคุ้มค่า โดยบริษัท อาจเพิ่มเติมผลการดำเนินงาน ผลลัพธ์ รวมถึงแผนงาน (ถ้ามี) เกี่ยวกับการจัดการด้านสิ่งแวดล้อมอื่น ๆ ตามที่บริษัทพิจารณาแล้วว่า
แนะนำไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์นั้น หรือที่เกี่ยวกับ การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ใด ๆ (6) “การให้คำแนะนำทั่วไป” หมายความว่า การให้คำ