ตอ่ผูถ้อืหนว่ยลงทนุในการจดัการกองทนุรวม • บลจ. ตอ้งจดัใหม้นีโยบายป้องกนัความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ (COI) และตดิตามดแูลการกระท าทีอ่าจกอ่ใหเ้กดิ COI ไมเ่ป็นธรรม หรอืท าใหผู้ถ้อืหนว่ยลงทนุเสยีประโยชน์ ในการ
ยีน ธรรมาภบิาลของบรษัิทจดทะเบยีน การป้องกนัความขดัแยง้ทางผลประโยชน ์การจัดการขอ้รอ้งเรยีน เป็นตน้ 3.2 ปรับปรงุกระบวนการออกหรอื แกไ้ขเปลีย่นแปลงระเบยีบขอ้บงัคบั ของตลาดหลกัทรัพย ์ ในการออกหรอืแกไ้ขเปลี
PowerPoint Presentation Summary of The Securities and Exchange Act (No. 6) B.E. 2562 The SEA (No. 6) consists of 6 topics 2/10 Supervision of securities business Supervision of mutual fund management
ลงัก าหนดเพิม่เตมิ การก ากบัดแูลกองทนุรวม 4 • บรษิทัหลกัทรพัยท์ีจ่ดัการกองทนุรวม (บลจ.) ตอ้งม ี fiduciary duty ตอ่ผูถ้อืหนว่ยลงทนุในการจดัการกองทนุรวม • บลจ. ตอ้งจดัใหม้นีโยบายป้องกนัความขดัแยง้ทางผล
ตลำดทุนทงัหมดและสร้ำงสภำพแวดลอ้ม ดิจิทลั ( digital ecosystem) การจดัให้มี https://www.sec.or.th/TH/Documents/ActandRoyalEnactment/LawReform/RIA-TRUST.pdf PowerPoint Presentation . Supervision of Mutual
Capital Market Supervisory Board. SECTION 89/12 A https://www.sec.or.th/EN/Documents/ActandRoyalEnactment/Act/act-sea2008-no4.pdf PowerPoint Presentation . Supervision of Mutual Fund Management and Fund
+%22electrica... PowerPoint Presentation Increasing flexibility of supervision and control of securities business The SEC may exempt a securities company from undertaking or prescribe a securities company to
“มาตรา ๑๖ ในการลงทุนหรือหาผลประโยชน์ของกองทุน ให้ผู้จัดการกองทุนนําเงินสะสม และเงินสมทบไปลงทุนหรือหาผลประโยชน์ตามนโยบายการลงทุนที่ลูกจ้างได้แสดงเจตนาไว้ ในกรณีที่ ลูกจ้างไม่แสดงเจตนาเลือกนโยบายการลงทุน ให้
และเงินสมทบไปลงทุนหรือหาผลประโยชน์ตามนโยบายการลงทุนทีลูกจา้งไดแ้สดงเจตนาไว ้ ในกรณี ทีลูกจา้งไม่แสดงเจตนาเลือกนโยบายการลงทุน ให้ลงทุนหรือหาผลประโยชน์ตามนโยบายเดิมหรือ นโยบายทีมีความเสียงนอ้ยทีสุด แลว้