ห้าปี โดยการจัดเก็บข้อมูลและเอกสารดังกล่าวในระยะเวลาสองปีแรกต้องกระทำในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูหรือตรวจสอบได้ในทันที หมวด 3 การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า _______________ ข้อ 17 บริษัทหลักทรัพย์
สินค้า หรือตัวแปรที่เป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือช่วงเวลาใด เวลาหนึ่งในอนาคตตามที่กาหนดไว้ในสัญญาหรือเรียกให้คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งเข้าทำสัญญาตาม (1) หรือ (2) (contract for difference) ทั้งนี้ การซื้อขาย
เกี่ยวข้องด้วย (1) คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual) - ระบุชื่อคู่มือการปฏิบัติงาน และหลักปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้อง (สำนักงานจะเรียกดูเมื่อเข้าตรวจระบบ) (2) แผนการตรวจสอบที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
: บริษัทหลักทรัพย์ทีป่ระสงค์จะขอคืนใบอนุญาต ต้องดำเนินการอย่างไร A : การขอคืนใบอนุญาตเป็นไปตามหมวด 3 การขอคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามกฎกระทรวงปี พ.ศ. 2551 1.11 Q : ปัจจุบันสามารถยื่นขอรับใบอนุญาต