ก.ล.ต. สั่งพัก {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 20 วัน เนื่องจากไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าขายคืนกองทุนเปิดหุ้นระยะยาวก่อนครบ 5 ปีปฏิทิน ส่งผลให้ลูกค้าได้รับ
significantly alter the returns and risks of the fund, for example, the calculation and announcement of asset value, unit value, subscription and redemption prices. The consultation paper can be
ไม่ใช่ผู้แนะนำการลงทุน ทำรายการขายคืนหน่วยลงทุนที่ลงทุนยังไม่ครบ 5 ปี ทำให้ผิดเงื่อนไขและถูกกรมสรรพากรเรียกคืนเงินภาษีพร้อมค่าปรับ และจากการตรวจสอบพบว่าขณะที่ลูกค้าติดต่อขายคืนหน่วยลงทุนดังกล่าว {ก} ให้
ลงทุนแบบเดียวกัน อาทิ การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดตั้งกองทุน การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการจัดการกองทุนเต็มระยะเวลาที่กำหนดแม้กองทุนจะถึงเป้าหมายก่อนกำหนด หรือการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนในกรณี
1 ปี 6 เดือนวาระที่ 2 พิจารณาอนุมัติการชำระคืนเงินต้นบางส่วน โดยการลดมูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วยลงจำนวนรวมไม่น้อยกว่าร้อยละ 33 ของมูลค่าเงินต้นหุ้นกู้ที่ตราต่อหน่วย ณ วันออกหุ้นกู้วาระที่ 3 พิจารณา
2 โดยห้ามไม่ให้กองทุนรวมปลายทางกองที่ 1 หรือ 2 ลงทุนย้อนกลับในกองทุนรวมต้นทาง (circle investment) (2) ไม่เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุน
ร้อยละ 2.25 – 2.5 ต่อปี รวมเป็นเงิน 480 ล้านบาท ซึ่งปัจจุบันบริษัท F&S ได้ชำระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยให้แก่บริษัทย่อยของ RAM แล้ว แต่การทำธุรกรรมดังกล่าวไม่ได้ขออนุมัติผู้ถือหุ้นก่อนทำรายการ ตามประกาศ
เกี่ยวกับการกำกับดูแลกองทุนรวมประเภททริกเกอร์ฟันด์ ที่เปิดรับฟังความคิดเห็นในครั้งนี้ ก.ล.ต.เสนอให้ผู้ประกอบธุรกิจเปิดเผยข้อมูลให้มีความชัดเจนมากขึ้น ทั้งค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บและคำเตือนเกี่ยวกับลักษณะ
เรียกคืนเงินที่เคยได้รับลดหย่อนภาษีไปก่อนหน้านี้พร้อมค่าปรับ ทั้งนี้ ธนาคารได้ชดใช้เงินที่ลูกค้าชำระให้กรมสรรพากรแล้ว(2) กรณี {ข} ซึ่งดำรงตำแหน่งเป็นผู้จัดการสาขาด้วย พบว่า {ข} แนะนำการลงทุนในกองทุนให้
”ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ REIT buy-back มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2564 ซึ่งเปิดทางให้ผู้ประกอบการสามารถขายทรัพย์สินให้แก่ REIT พร้อมกับมีกลไกให้สามารถซื้อทรัพย์สินคืนได้ในอนาคต ตามระยะเวลาและราคาที่