การเงิน การใช้หรือยินยอมให้บุคคลอื่นใช้ บัญชีหลักทรัพย์หรือบัญชีเงินฝาก การทุจริตของผู้บริหาร การปั่นหุ้น การใช้ข้อมูลภายใน และการ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาต เป็นอ านาจของคณะกรรมการเปรียบ

Actions) การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)​​ ​   การระดมทุน บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ การควบรวมกิจการ ผู้ประกอบวิชาชีพ การกำกับรายงานทางการเงินและผู้สอบบัญชี กองทุน ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญา

ลงโทษทางแพ่ง หรือไม่? ก.ล.ต. เสนอเร่ืองต่อคณะกรรมการ พิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (ค.ม.พ.) ค.ม.พ. ก าหนด มาตราการลงโทษทางแพ่ง การช าระเงิน ตามท่ี ค.ม.พ./ศาล ก าหนด ยกฟ้อง ไมอุ่ทธรณ์ คดถีงึทีสุ่ด (ศาลแพง่ก า

บุคคลที่อยู่ภายใต้การ ก ากับดูแลของ ก.ล.ต. เช่น ที่ปรึกษาทางการเงินและ ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของที่ ปรึกษาทางการเงิน  ผู้สอบบัญชี  บริษัทประเมินมูลค่า ทรพัย์สิน  สถาบันจัดอันดับความ น่าเช่ือถือ  ผู้

ขาดคุณสมบัติหรือปฏิบัติ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการ ประกอบวิชาชีพ ซึ่งบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแลของ ก.ล.ต. เช่น • ที่ปรึกษาทางการเงินและ ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ของท่ีปรึกษาทางการเงิน • ผู้สอบบัญชีรับ