ดูแล ติดตาม และตรวจสอบการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้โดยทุจริต เช่น 3.1 การกำหนดให้มี compliance หรือบุคลากรอื่นที่ได้รับมอบหมาย ทำหน้าที่ติดตามตรวจสอบ ความเคลื่อนไหวของเงินและทรัพย์สินในกองทุน และให้ความ
ชี้วัดดังกล่าวต้องคำนวณโดยใช้ดัชนีที่ใช้วัดผลตอบแทนทุกประเภทจากการลงทุนในหลักทรัพย์ (total return index) เท่านั้น และไม่ใช้ดัชนีที่สะท้อนความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี (price
() ข้อมูลเกี่ยวกับประสบการณ์ในการลงทุนของลูกค้า และความรู้ความเข้าใจ เกี่ยวกับการลงทุน เช่น ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับผลตอบแทน ความเสี่ยงในการลงทุน ความเคลื่อนไหวของภาวะตลาด หรือปัจจัยพื้นฐานทางเศรษฐกิจต่าง ๆ
เพื่อบริษัทหลักทรัพย์หรือบริษัทอื่นที่เกี่ยวข้อง และ 3) บริษัทหลักทรัพย์ต้องส่งรายงาน การถือครองทรัพย์สินให้ลูกค้าทุกเดือนที่มีรายการเคลื่อนไหว กรณีที่ไม่มีรายการเคลื่อนไหวจะต้องส่ง รายงานให้ลูกค้าทุก 6
ที่มีความเคลื่อนไหว ของราคาผิดปกติและหลักทรัพย์ที่อยู่ในข่ายที่ต้องรายงานตาม turnover list รวมทั้งมีระบบการติดตามพฤติกรรม การให้คำแนะนำของเจ้าหน้าที่การตลาดที่รับผิดชอบบัญชีลูกค้าแต่ละราย 3. ในการ
ระหว่างทรัพย์สินที่นำมาคำนวณได้อย่างสมเหตุสมผล และเนื่องจากค่าสัมประสิทธิ์สหสัมพันธ์ใช้ข้อมูลในอดีต ในการคำนวณ ผู้ลงทุนจึงมีความเสี่ยงหากความสัมพันธ์ของทรัพย์สินดังกล่าว ไม่เป็นไปตามการเคลื่อนไหว ที่คำนวณ
ขณะใดขณะหนึ่ง จะต้องป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนไม่ต่ำกว่าร้อยละ 90 ของจำนวนเงินลงทุน (เฉพาะกรณี กองทุนรวมที่มีลักษณะพอร์ตการลงทุนที่เคลื่อนไหว ซึ่งมีความจำเป็นต้องปรับมูลค่าการป้องกันความเสี่ยง
หนึ่ง โดยเฉพาะหลักทรัพย์ที่มี ความเคลื่อนไหวของราคาที่ผิดปกติหรือมีการหมุนเวียนของการซื้อขายมากกว่าปกติ หรือ (ค) มีรูปแบบ หรือพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนแปลงไปจากเดิมอย่างมีสาระสำคัญ โดยระบบงาน
ร่าง PAGE ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42 /2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต ให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และ
ให้แก่ลูกค้า (8) จัดแสดงความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์และข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่าง ๆ เพื่อให้บริการแก่ลูกค้า (9) จัดพิมพ์และจัดส่งเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการเรียก รับ หรือจ่ายเงินของลูกค้าได้ ภายใต้