บังคับใช้กฎหมายกับบุคคลที่กระทำผิดกฎหมาย ซึ่งเป็นการส่งเสริมให้ตลาดทุนมีการพัฒนาและเติบโตอย่างยั่งยืน และส่งผลในเชิงบวกต่อระบบเศรษฐกิจของประเทศโดยรวม กฎหมายที่อยู่ในความรับผิดชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. ใน
PowerPoint Presentation ข้ันตอนการตรวจสอบและช่องทางในการบังคับใช้กฎหมาย ที่มาของเหตุในการบังคับใช้กฎหมาย ตลาด หลักทรัพย์ฯ /องค์กร ภายนอก ข้อร้องเรียน ข่าว ระบบการ ตรวจตราดูแล ของ ก.ล.ต ข้อมูลที่ เปิด
ฝ่าฝืนข้อห้าม ไมช่ าระ/ ช าระไมค่รบถว้น ไมย่นิยอม -หา้มซือ้ขาย หลกัทรพัยแ์ละสญัญา ซือ้ขายล่วงหน้า -หา้มเป็นกรรมการ หรอืผูบ้รหิารของ บจ. หรอื บล. ไมเ่หน็ควรใหใ้ช้ มาตราการลงโทษทางแพง่ปัจจยัในการพจิารณา