นาย ภควรรธน สุพันธวงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฎิบัติหน้าที่ โดยการชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นที่จะเสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก(IPO) และลูกค้าได้รับ
นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ NEWS ในการพิจารณาเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน สรรหา นักลงทุน
เผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ ธุรกรรมที่ RPC ซึ่งขณะนั้นกำลังประสบปัญหาวิกฤตจนต้องหยุดการดำเนินธุรกิจหลักของบริษัท จะลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน) (SAMCO) ในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในช่วงปลายปี
บริษัท เอลิส ไพรเวต จำกัด บริษัท เอลิส ไพรเวต จำกัด จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดข้อตกลงในการชำระหนี้ตามตั๋วเงินและหุ้นกู้ ("default") ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิ
นางสาว ทัศณี จตุพรหมวงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ จัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด โดยจัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ของลูกค้า top volume ที่ควรจะได้รับสิทธิให้กับกลุ่มบุคคลใน
นาง ณัฎนิชา ปาระมี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน 3 ราย ดังนี้ 1. หลอกให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO 2. หลอกลูกค้าว่าจะขอยืมหุ้นในบัญชีซื้อขายของลูกค้า 3. หลอกขอยืมเงินลูกค้า
ราย ในการ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น บริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะ
การวิเคราะห์การลงทุนและการบริหารจัดการความเสี่ยงที่รัดกุมเพียงพอ อีกทั้งเป็นการลงทุนในบริษัทหลายแห่งที่มีความสัมพันธ์หรือมีความเกี่ยวข้องกับ บล. บียอนด์ ผู้ถือหุ้นหรือผู้บริหารของ บล. บียอนด์ โดยที่ บล
ระทบต่อราคาหุ้นหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น JCKH และ RPC รวมทั้งนายรณกฤต ยังได้เผยแพร่ข้อความในลักษณะเดียวกันเกี่ยวกับ RPC ในเพจเฟซบุ๊กส่วนตัวชื่อว่า “Deknaew Zecret” อีกด้วย 13/12/2564 ตกลงยินยอม
มาก รวมทั้งมีข้อความในลักษณะชักชวนให้รีบซื้อหุ้น JKN ซึ่งข้อความที่นายจักรพงษ์เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับผลการดำเนินงาน ราคาซื้อขายหลักทรัพย์ หรือข้อมูลอื่นใด