ผู้รับใบอนุญาต security) เช่น - การให้ความรู้ - การสื่อสารภายใน/ภายนอก - มาตรการลงโทษ (5) การบริหารจัดการทรัพย์สินสารสนเทศ ( asset management) เช่น - หน่วยงานที่มีหน้าที่ดูแลรับผิดชอบ - ข้อกำหนดการใช้งาน
หน่วยงานดังกล่าวได้รับการอบรมเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์อย่างสม่ำเสมอ และต้องจัดให้ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานนั้นได้รับการอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงานตามหลักสูตรที่
Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid https://www.sec.or.th/TH/Documents/Intermediaries/seminar-nc.pdf แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต security) เช่น - การให้ความรู้ - การ
ความซื่อสัตย์สุจริตและความระมัดระวัง โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของผู้ลงทุนอย่างเต็มที่ และได้มีการเปิดเผยข้อมูลให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลอย่างเหมาะสมและเพียงพอ ( การ
%3A%20Number%20of%20Companies%20and%20Professionals%20Classified%20by%20Type%20of%20Companies ) จำกัด UOB ASSET MANAGEMENT (THAILAND) COMPANY LIMITED บลจ. ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืน
%20Professionals%20Classified%20by%20Type%20of%20Companies ) จำกัด UOB ASSET MANAGEMENT (THAILAND) COMPANY LIMITED บลจ. ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน 77 8/9/24 2024 8 บริษัท หลักทรัพย์
จัดการบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงาน และหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงาน/คณะกรรมการที่เกี่ยวข้องกับเรื่องดังกล่าว ตัวอย่าง: คณะกรรมการบริษัท (Board of Directors) ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน
ลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดและต้องได้รับความ เห็นชอบจากสำนักงาน - การจัดทำบัญชีแสดงผลการดำเนินงาน การจัดทำงบการเงินและส่งงบการเงิน (ไม่รวมถึง ที่ปรึกษาสัญญาซื ้อขายล่วงหน้า) ให้แก่สำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงการ
เพิ่มเติมในเรื ่องที ่กำหนด เป็นผู้ที ่ได้รับความเห็นชอบ เป็นผู ้ทำหน้าที ่ในทำนองเดียวกันจากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับและทดสอบความรู้ เรื่องกฎระเบียบเพ่ิมเติม หรือการขอเป็นผู้แนะนำการลงทุน
การแต่งตั้งผู้จัดการสำนักงานสาขารายใหม่ หรือผู้รับผิดชอบการดำเนินงานรายใหม่ แล้วแต่กรณี ภายในหนึ่งเดือนนับแต่วันที่รู้ถึงข้อเท็จจริงดังกล่าวหรือวันที่พ้นจากตำแหน่ง แล้วแต่กรณี เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผัน