ปริญญาตรี ไม่น้อยกว่า 3 ปี * คุณสมบัติและประสบการณ์ทำงานต้องเป็นไปตามตารางข้างต้น เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุน กรณี ที่ ประสบการณ์ทำงาน/ ความรู้ที่
จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุน กรณี ที่ ประสบการณ์ทำงาน/ ความรู้ที่เกี่ยวข้อง คุณสมบัติของบุคคล ที่ขอความเห็นชอบ ประสบการณ์ การทำงาน ที่เกี่ยวข้อง1
รับ ความเห็นชอบ คุณสมบัติอื่น ผ่านการอบรมหลักสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง จรรยาบรรณ และมาตรฐาน ในการ
มีความสำคัญในตลาดทุน ได้รับการพัฒนาความรู้ความสามารถอย่างต่อเนื่อง ทั้งในด้านความรู้เชิงวิชาการ และความเชี่ยวชาญในวิชาชีพ เพื่อให้สามารถรองรับพัฒนาการที่เกิดขึ้นใหม่ๆ ในธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขาย
แบบ 104-5 แบบ 104-5 แบบคำขอเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจในการจัดการ ของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน บริษัท .............................................. หนังสือที่ ...................... วันที่
ต้องผ่านการอบรมหรือ ร่วมกิจกรรมไม่น้อยกว่า 15 ชั่วโมง นั้น การกำหนดเกณฑ์ดังกล่าวเป็นไปเพื่อให้มั่นใจได้ว่านักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือ ผู้แนะนำการลงทุน ได้รับการพัฒนาความรู้ความสามารถอย่างต่อเนื่อง ดัง
ให้ถือว่าการเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับการทำหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนรวมหรือผู้จัดการ กองทุนส่วนบุคคลอย่างน้อยหนึ่งครั้งภายในทุกช่วงสองปีตามที่กำหนดในประกาศสำนักงาน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
บัญชีตามมาตรฐานดังกล่าว 7. ข้าพเจ้ามีความรู้และความเข้าใจเป็นอย่างดีในมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป 8. ข้าพเจ้ามีความรู้และความเข้าใจเป็นอย่างดีเกี่ยวกับหน้าที่ความรับผิดชอบของ ข้าพเจ้าตามที่กำหนดไว้ใน
ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนต้องมีคุณสมบัติข้อหนึ่งข้อใดดังต่อไปนี้ (1) เป็นผู้ผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับการทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือการทำหน้าที่ชักชวนลูกค้า จากสถาบันฝึกอบรมหรือ