นาง อภิรติ ชัยรัตน์ ผู้บริหาร ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยบกพร่องในการควบคุมดูแลการวิเคราะห์และคัดเลือกตราสารหนี้ที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการ
นาง ประไพร ส่งเสริม ผู้บริหาร ละเลยการกำกับดูแลผู้ใต้บังคับบัญชาให้ปฏิบัติตามระเบียบคำสั่งของธนาคารโดยเคร่งครัด ทำให้เป็นช่องทางในการกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่
นาย ศุภกร สุนทรกิจ ผู้บริหาร ละเลยการตรวจสอบดูแลระบบการวิเคราะห์คัดเลือกตราสารหนี้ที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้า และไม่ได้กำกับดูแลให้มีการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้าในกรณีเสนอขาย
นางสาว วิภา เลิศเธียรชัยกุล ผู้บริหาร นางสาววิภา ในฐานะผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ซึ่งเป็นผู้ประกอบวิชาชีพบัญชี มีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการทำ NC ไม่ได้พิจารณาอย่างรอบคอบหรือทักท้วงถึงความผิดปกติ จน
นาย เฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ผู้บริหาร ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 เพิกถอน 30/09/2563 - 29/09/2571
นาย ภูษิต แก้วมงคลศรี ผู้บริหาร นายภูุษิตไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุุุุจริต โดยนำข้อมูลสำคัญหรือความลับของบริษัทไปโดยไม่ได้รับอนุญาต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008
นาง ภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ ผู้บริหาร นางภัทธีรา ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินการของบริษัท ละเลยการดูแลตรวจสอบตามสมควร เพื่อป้องกันมิให้นิติบุคคลหรือกิจการที่ตนมีอำนาจ
นาง ภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ ผู้บริหาร นางภัทธีรา ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินการของบริษัท มิได้สั่งการให้บริษัทหยุุดขยายการประกอบธุรกิจเมื่อ NC ตำกว่า 7% และไม่ได้
น.ส. กรญฉัช ยอดอภิกุล ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีพฤติกรรมที่เป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการ
นาย นพรัตน์ จองหยิน ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีพฤติกรรมที่เป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามของการเป็นบุคลากรในตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการ