ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีการบริหารจัดการเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อ ความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (information security incident management) ให้เป็นไป ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) กำหนดขั้นตอนและ

ของระบบสารสนเทศด้านบุคลากร (human resource security) 2.4 การบริหารจัดการทรัพย์สินสารสนเทศ (asset management) 2.5 การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและระบบสารสนเทศ (access control) 2.6 การควบคุมการเข้ารหัสข้อมูล

การบริหารจัดการของบริษัทจัดการอื่นที่มีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคล ตามลักษณะในข้อ 20 (1)(ข) แห่งประกาศ ที่ สน. 29/2549 ซึ่งบุคคลดังกล่าวถือหุ้นในบริษัทจัดการ ตามลักษณะในข้อ 20 (1)(ข) แห่งประกาศ ที่ สน. 29/2549

. 2562 (“ประกาศที่ สธ. 14/2562”) กำหนดให้ ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีโครงสร้างการบริหารจัดการ นโยบาย มาตรการ และระบบงานรองรับการให้บริการจัดการกองทุนรวม โดยต้องดำเนินการควบคุมดูแล ติดตาม และตรวจสอบให้มีการ

บทนำ PAGE - 4 - แนวทางการกำกับดูแลด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ บทนำ ปัจจุบันเทคโนโลยีสารสนเทศได้เข้ามามีบทบาทสำคัญในการดำเนินงานของบริษัท หลักทรัพย์ ทั้งในส่วนของการบริหารจัดการ การจัดเก็บข้อมูล และการ

2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 6/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการ

วรรคหนึ่งแล้ว ให้บริษัทจัดการคิดค่าธรรมเนียมการจัดการ (management fee) ได้ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) กรณีที่โครงการหรือหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมหน่วยลงทุนนั้นระบุว่า บริษัทจัดการจะไม่คิดค่าธรรมเนียมการ

จัดการบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงาน และหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงาน/คณะกรรมการที่เกี่ยวข้องกับเรื่องดังกล่าว ตัวอย่าง: คณะกรรมการบริษัท (Board of Directors) ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน

2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2561 เรื่อง การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่บริหาร กองอสังหาริมทรัพย์หรือกองโครงสร้างพื้นฐาน ___________________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา

กรรมการของบริษัทดังกล่าวด้วยเกินกึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดของบริษัท (1.2) บุคคลที่ทำหน้าที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการและการจัดการกองทุน (1.2)(ก) ผู้บริหาร ได้แก่ กรรมการและผู้บริหารของบริษัทจัดการ (1.2