ผลการประเมินผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิมพ์เมื่อ 21 กันยายน 2566 20:04 ​ ​ การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อ

: บริษัทหลักทรัพย์ทีป่ระสงค์จะขอคืนใบอนุญาต ต้องดำเนินการอย่างไร A : การขอคืนใบอนุญาตเป็นไปตามหมวด 3 การขอคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามกฎกระทรวงปี พ.ศ. 2551 1.11 Q : ปัจจุบันสามารถยื่นขอรับใบอนุญาต

............................................................................................................................................. 3. วัน เดือน ปี ที่จะเริ่มดำเนินการ................................................................................................... 4. รายละเอียดของบริษัท (ตามข้อ 7 แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ต.ท. ที่

งานที่ขอ Activate)........................... วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแลของสำนักงาน เพื่อให้สำนักงานมั่นใจว่าบริษัทจัดการในฐานะที่ได้รับความไว้วางใจจากลูกค้าดำเนินการจัดการลงทุน โดยตั้งอยู่บนหลักแห่ง

ซื้อขายล่วงหน้า  การดำเนินการอื่น เช่น การออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง การกำหนดค่าธรรมเนียม เกี่ยวกับการขออนุญาตและการขอจดทะเบียน การกำหนดหลักเกณฑ์เพ่ือใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหา ที่อาจเกิด

เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในหมวด 1 (2) สำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ โดยจะเปิดทำการได้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ในหมวด 2 ในการดำเนินงานเกี่ยวกับระบบคอมพิวเตอร์หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานสาขาตามวรรคหนึ่ง ผู้ประกอบ

เกี่ยวกับการสนับสนุนด้านสภาพคล่องในกรณีจำเป็น (Liquidity Support Policy) ( นโยบายในการถือครองหลักทรัพย์ ( หลักเกณฑ์การดำเนินการในกรณีที่มีการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถทราบหรือคำนวณราคาตลาดหรือไม่

รายหนึ่งหรือเพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่นหรือของบริษัทหลักทรัพย์เอง เว้นแต่จะได้รับคำสั่งหรือความยินยอมจากลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษรเป็นรายกรณี ข้อ 11 บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการตามที่จำเป็นเพื่อให้ลูกค้า

สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยอย่างน้อยผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) จัดให้มีโครงสร้างการบังคับบัญชาที่ทำให้หน่วยงานดังกล่าวสามารถทำหน้าที่ได้โดยอิสระจากการบริหารจัดการของผู้

………………………………………………………….……………….. 3. วัน เดือน ปี ที่จะเริ่มเปิดดำเนินการ…………………………….. 4. ลักษณะของการย้ายที่ตั้งสำนักงาน O ภายในเขตจังหวัดเดียวกัน O ข้ามเขตจังหวัด 5. การย้ายที่ตั้งตามข้อ 4 มีการเปลี่ยนแปลงรูปแบบของการดำเนินกิจการ