(day to day operation) 4. เป็นเรื่องที่ไม่ขาดอายุความตามกฎหมาย หรือพ้นระยะเวลาที่จะสามารถรวบรวมข้อเท็จจริงและพยานหลักฐานได้ เรื่องที่อยู่นอกเหนืออำนาจหน้าที่ของ ก.ล.ต. 1. เรื่องที่ต้องดำเนินการตามกฎหมาย

2 แบบแจ้งการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับ ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (Outsource) 1. ชื่อบริษัท

หนังสือเวียนที่ นจ. (ว) 5/2561 - ฝ่ายที่ทำหน้าที่คำนวณการดำรงเงินกองทุน - ฝ่ายที่ทำหน้าที่ติดตามควบคุมเงินกองทุน ให้มีการดำรงเงินกองทุนได้เพียงพอตลอดเวลา (ณ ขณะใดขณะหนึ่ง) ตามที่หลักเกณฑ์กำหนด การดำเนินการ

การได้รับเอกสารข้างต้น เช่น ให้ issuer จัดส่งโดยการ scan / hard copy โดยมีการเซ็นรับรองความถูกต้องของเอกสาร หรือการกำหนดให้ issuer รับรองตนเอง · ระบุแนวทางดำเนินการในกรณีที่ issuer ขาดคุณสมบัติหรือไม่

ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ

2 ภาคผนวก 4 [แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565] การตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Audit) ให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการตามที่กำหนดในภาคผนวกนี้ การดำเนินการ รายละเอียดในการดำเนินการ 1

บริษัทกำหนดนโยบายการประกอบธุรกิจ และมีคณะกรรมการย่อยที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทให้ติดตามการดำเนินการในเรื่องต่าง ๆ เช่น คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน (“IC”) คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (“RMC”) คณะ

ที่มาของทุนในการดำเนินงานของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ระบุจำนวนและที่มาของทุนในการดำเนินงานของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ส่วนที่ 2 : รายละเอียดข้อมูลของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่จะจัดตั้ง 4. โครงสร้างการจัดองค์กร

2 ภาคผนวก 2 [แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565] การกำกับดูแลและบริหารจัดการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Governance) ขอบเขตการดำเนินการตามภาคผนวกนี้ ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ

2 ภาคผนวก 3 [แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565] การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ขอบเขตการดำเนินการตามภาคผนวกนี้ 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ