20 สิงหาคม 2561 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.นธ.(ว) 12/2561 เรื่อง การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ให้
(outsource) ให้ผู้ดูแลการส่งมอบสินค้า (delivery facilitator) ตามรายชื่อที่ TCH กำหนด เป็นผู้รับดำเนินการในการจัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องและการส่งมอบสินค้าแทนตามภาระงานที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการในข้อ 1.3 ผู้
@sec.or.th นั้น เนื่องจากสำนักงานมีการจัดโครงสร้างองค์กรใหม่ และโอนงานดังกล่าวมาให้ฝ่ายกำกับและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์โดยมีผลตั้งแต่ 1 มกราคม 2556 จึงขอให้บริษัทท่านจัดส่งรายงานข้างต้นผ่านทาง insec
ดังนี้ 1. คำขอเปิดบัญชีที่ลูกค้าลงนามฝ่ายเดียว 2. สัญญามอบหมายให้ทำการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และ 3. การจัดส่งสำเนาที่ไม่รับรองสำเนาถูกต้อง 1. กรณีคำขอเปิดบัญชีซึ่งตามกฎหมายทั่วไปมีผล
ขอให้บริษัทท่านจัดส่งแบบ บล. 4/1 เป็นรายวันต่อสำนักงานเป็นการชั่วคราว ในช่วงที่เกิดเหตุการณ์ความไม่สงบทางการเมือง ความละเอียดแจ้งแล้ว นั้นꃂ䀀ᤎ㜎䠎ⴎࠎ㈎Ďᬎㄎࠎࠎ㠎ᨎㄎᤎ䀎⬎ᔎ㠎Ď㈎⌎ጎ䰎䐎ᐎ䤎Ў┎㔎䠎Ў┎㈎∎┎䄎┎䤎✎⨀㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎࠎ㘎䌎⬎䤎ᨎ⌎㐎
10 กรกฎาคม 2558 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.กธ.(ว) 17/2558 เรื่อง แจ้งยกเลิกการจัดทำและจัดส่งแบบรายงานการ
16 มกราคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.ธ. (ว) 1/2547 เรื่อง การจัดส่งรายงานการซื้อหลัก
20 มกราคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.ธ. (ว) 4 /2547 เรื่อง การจัดส่งรายงานการซื้อหลัก