จัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่มีระบบงานในการควบคุมการทำธุรกรรมในการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนี

จัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนเปิดฟิลลิปบริหารเงิน (PHILLIP CASH MANAGEMENT OPEN END FUND : "กองทุน PCASH") ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และ