รายงานเกี่ยวกับการจัดการกองทุนได้ รวมทั้งมีอำนาจสั่งให้ผู้จัดการกองทุนแก้ไขหรือระงับการกระทำที่อาจเป็นเหตุเสียหายแก่กองทุน หรือสั่งถอดถอนผู้จัดการกองทุนได้ (มาตรา 12 ทวิ) ทั้งนี้ นายทะเบียนต้องจัดทำรายงาน
บริษัทจัดการลงทุน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ที่ นจ. (ว) /2564 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับระบบงานการประกอบ
เครดิตฟองซิเอร์ 6. บริษัทหลักทรัพย์ 7. บริษัทประกันวินาศภัย 8. บริษัทประกันชีวิต 9. กองทุนรวม 10. กองทุนส่วนบุคคลซึ่งบริษัทหลักทรัพย์รับจัดการเงินทุนของผู้ลงทุนดังนี้ (1) ผู้ลงทุนตาม 1. ถึง 9. หรือ 11. ถึง 24. หรือ
ทรัพย์ 7. บริษัทประกันวินาศภัย 8. บริษัทประกันชีวิต 9. กองทุนรวม 10. กองทุนส่วนบุคคลซึ่งบริษัทหลักทรัพย์รับจัดการเงินทุนของผู้ลงทุนดังนี้ (1) ผู้ลงทุนตาม 1. ถึง 9. หรือ 11. ถึง 24. หรือ 27. (2) ผู้ลงทุนตาม
. …………………………………………………. 4. …………………………………………………. 5. …………………………………………………. 6. …………………………………………………. รวมทั้งสิ้น 100.00 คณะกรรมการบริษัท : รายชื่อ ตำแหน่ง 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. วัตถุประสงค์การใช้เงิน
/ การค้าหลักทรัพย์ / การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (2) ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภท - ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กลุ่ม 3 โอกาสต่ำ (1) ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภท - การจัดการกองทุนรวม
) อัตราการเปลี่ยนแปลงเงินกองทุน (ร้อยละ) อัตราผลตอบแทนผู้ถือหุ้น (ROE) (ร้อยละ) ค่าใช้จ่ายในการรับประกันภัย (รวมค่าบำเหน็จ)ต่อเบี้ยรับประกันภัยสุทธิ (ร้อยละ) ผู้มีอำนาจลงนาม* …………………………………………………. ตำแหน่ง
005 ธนาคาร 006 บรรษัท/ราชการ/รัฐวิสาหกิจ 007 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 008 กองทุน 009 กองทุนเปิด 010 กองทุนปิด 011 กองทุนรวม 099 อื่น ๆ 101 ด.ช. 102 ด.ญ. 103 นาย 104 นาง 105 น.ส. 106 สถาบันพระมหากษัตริย์ 301
สอบและติดตามการปฏิบัติงานด้าน LBDU ในแต่ละระดับชั้น ระบุความเสี่ยงที่อาจเกิดในการ ปฏิบัติงานการขายกองทุนรวม · มาตรการของแต่ละระดับชั้น เพื่อปิดความเสี่ยงนั้นไม่ให้เกิดขึ้น ดักจับหรือตรวจพบความเสี่ยงนั้น
ทรัพย์ (3) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (4) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (5) การจัดการกองทุนรวม (6) การจัดการกองทุนส่วนบุคคล (7) กิจการอื่นที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง (“รัฐมนตรี”) กำหนด