กลุ่มหลักทรัพย์โดยรวม (3) การปรับวงเงินรวม (credit/ issuer limit) โดยให้หน่วยงานด้านการค้าหลักทรัพย์ ใช้ดุลยพินิจในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ได้โดยอิสระ เช่น กรณีบริษัทหลักทรัพย์มีการให้สินเชื่อและ ลงทุนใน
ลำดับที่ คำเสนอซื้อที่ยื่นปี พ.ศ.2543 ลำดับที่ หุ้น ชื่อย่อหลักทรัพย์ วันที่ยื่นคำเสนอซื้อเป็นทางการ ช่วงเวลาทำคำเสนอซื้อ กลุ่มผู้เสนอซื้อ ผู้จัดเตรียม คำเสนอซื้อ จำนวนหุ้นในคำเสนอซื้อ จำนวนหุ้นที่
เพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ รายชื่อ ตำแหน่ง / หน่วยงาน ประเภทบัญชีซื้อขาย Trader ID บัญชีในกลุ่ม Investment เช่น directional trading / non-directional trading (ตัวอย่าง) 1.รักษ์ดี มีชูจิตร 2. องอาจ ชาติ
ซื้อ กลุ่มผู้เสนอซื้อ ผู้จัดเตรียม คำเสนอซื้อ จำนวนหุ้นในคำเสนอซื้อ จำนวนหุ้นที่เกิดรายการ สัดส่วนที่ถือหลังการทำคำเสนอซื้อ ราคาหุ้นละ (บาท) มูลค่าของ รายการ (บาท) หุ้น %ของทุน หุ้น %ของทุน %ของทุน หุ้น
เรื่องการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน นอกจากจะมีผลกระทบโดยตรง ต่อชื่อเสียงของบริษัทจัดการนั้นแล้ว ยังมีผลกระทบต่อเนื่องต่อภาพพจน์ของกลุ่มผู้ประกอบธุรกิจจัดการลงทุนและความเชื่อมั่นในการลงทุนของผู้ลงทุนโดยรวม
หลักทรัพย์จดทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จด
ทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จดทะเบียนในตลาดหลัก
บุคคลที่เกี่ยวข้องของ บริษัทจัดการ (4) ส่วนที่ 4 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน 4.1 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List
รายการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือกลุ่มลูกค้าที่ (ก) มีรูปแบบหรือพฤติกรรมการซื้อขายตามที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดและได้กล่าวถึงแล้วในข้อ 1.1 หรือ (ข) มีปริมาณการซื้อหรือขายกระจุกตัวในหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์
ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัด การทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) 4.2 การควบคุมและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน ส่วนที่ 1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีความขัดแย้งทางผล