of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Relating to Operating Systems of Fund Management Business In order for a management company to comply effectively with
ประโยชน์ของลูกค้าไม่ใช่ผลประโยชน์ของบริษัทจัดการ และก าหนดให้ผู้ให้ผลประโยชน์ตอบแทน เช่น broker- dealers ต้องมีระบบและวิธีในการปฏิบัติงานเพื่อไม่ให้ผู้รับผลประโยชน์ปฏิบัติผิดกฎเกณฑ์เกี่ยวกับ soft dollars 2
กับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจนจากหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการคำนวณมูลค่าทรัพย์สิน
ชัดเจน เช่น หน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการติดต่อกับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจน
(Translation) 9 April 2019 Subject: Disclosure of Additional Information on the Tender Offer for the Securities of Glow Energy Public Company Limited (Form 247-4) No.1 Attention: Secretary-General
value appraised by the financial advisor (KT ZMICO Securities Company Limited) and asset appraiser (Prospec Appraisal Co., Ltd.) , and fix the base price for sale of land and constructions at the value
significant change of objectives. The implementation must be in accordance with the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission TorJor. 71/2561 under the subject of Items in the Notice
Assets and Connected Transaction for the Entire Business Transfer and Allocation of Securities to the Specific Investor (Private Placement) To The President The Stock Exchange of Thailand Attachment 1
(1999) Co., Ltd., an independent appraiser approved by the Office of Securities and Exchange Commission, is amounted to Baht 501,689,000. The details of the asset are as follows: No. Title Document No
ลงทุนในบริษัทหลักทรัพย Thanh Cong Securities Joint Stock Company ที่บริษัทมีการต้ังคาเผื่อการดอยคาเต็มจํานวนแลว และบันทึกรายการโอนกลับทําใหคาใชจายรวม ลดลง บริษัทรับรูสวนแบงขาดทุนจากเงินลงทุน