หรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล และผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ กลต.ธ(ว). 23/2545 เรื่อง โครงการ
การลงทุน (IA) ปัจจุบันบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์(broker) ทุกรายสามารถออกบทวิเคราะห์ได้ เนื่องจากถือว่าเป็นการให้บริการต่อเนื่อง
> (2.3) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่
เป็นระยะเวลา 1 ปี กลุ่มที่ 3 กลุ่มที่มีการปฏิบัติงานไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน - กรณีมีนัยสำคัญ เช่น ตัดสินใจซื้อขายแทน
หลักทรัพย์ที่มีลักษณะเป็นการให้คำแนะนำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนจึงควรแสดงผล CGR ไว้เป็นส่วนหนึ่งของรายงาน ส่วนรายงานวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่มิได้มีลักษณะดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์จะเปิดเผย
>(1) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน และไม่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของ
>(1) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน และไม่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของ
Super Savings Fund การแยกและจัดการทรัพย์สินของลูกค้าในกรณีผู้ประกอบธุรกิจถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ (มาตรา 111/1) Branch Office หลักทรัพย์ ฯ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หลักทรัพย์ ฯ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า การแยกและ
Super Savings Fund การแยกและจัดการทรัพย์สินของลูกค้าในกรณีผู้ประกอบธุรกิจถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ (มาตรา 111/1) Branch Office หลักทรัพย์ ฯ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หลักทรัพย์ ฯ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า การแยกและ
Super Savings Fund การแยกและจัดการทรัพย์สินของลูกค้าในกรณีผู้ประกอบธุรกิจถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ (มาตรา 111/1) Branch Office หลักทรัพย์ ฯ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หลักทรัพย์ ฯ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า การแยกและ