จอนุญาตเรื่องนีไ้ว้ที่ ตลท. ซ่ึงเป็น operator ย่อมจะมี conflict of interest ในการตัดสินใจ ที่จะให้สมาชิกของตนไปซื้อขายได้ในตลาดอื่น จึงควรแก้ไขกฎหมายเพื่อย้ายอ านาจการอนุญาต ให้สมาชิกซ้ือขายหุ้นนอก ตลท
ขั้นตอน ดังน้ี 1) ก่อนการขาย (pre-sales) 2) ณ จุดขาย (at point of sales) และ 3) หลังการขาย (post-sales) - กรณีการเสนอขาย product ที่ risky และ/ หรือ complex ต้องก่าหนด sales process ทีมี่ ขั้นตอนมากกว่า
เพียงพอ และโดยสวนใหญตัวกลางจะมี conflict of interest ซ่ึงไมสามารถทําหนาท่ีผูแทนผูถือหุนกูได และในกรณีที่มีตัวกลางหลายรายจะมีแนวปฏิบัติอยางไร สํานักงานพิจารณาแลวเห็นวา ขอกําหนดใหมีผูแทนผู
สู่การเรียกร้องให้ผู้ออกรายอื่นต้องขยายระยะเวลา หรือลดราคาใช้สิทธิเมื่อ warrant out-of-the-money ด้วย แนวทางการแก้ไข เพื่อให้เงื่อนไขเรื่องอายุ และราคาใช้สิทธิตาม warrant ที่ซื้อขายกับผู้ลงทุนทั่วไป มี
ตัวแทนขาย รวมทั้งการกำหนดกฎเกณฑ์เกี่ยวกับมาตรฐานในการให้คำแนะนำและการปฏิบัติงาน (code of conduct) โดยมีบางส่วนที่เพิ่มเติมขึ้นเพื่อให้สอดคล้องกับลักษณะเฉพาะของกรมธรรม์ unit link ซึ่งกรมการประกันภัยจะเป็น
ที่เปนเงื่อนไขที่จะทําใหผูถือตราสารถือเปนเหตุใหผิดขอตกลง (event of default) 2) มีการผิดนัดจายชําระหนี้เงนิตนหรือดอกเบีย้ 3) มีการแกไขขอตกลงในตราสารหนี้ เชน อัตราดอกเบี้ย กําหนดเวลาไถถอน อา
ที่สุดของกจิการ (conflict of interest) เวนแตแสดงไดวามีกลไกทีเ่ชือ่มั่นไดวาการบริหาร จัดการบริษัทจะเปนไปเพื่อประโยชนที่ดีทีสุ่ดของกิจการและผูถือหุนโดยรวม (3) ไมมีเหตุสงสัยวากลไกการบริหารจัดการ
แสดงความคิดเห็น วันที่ 20 ตุลาคม 2553 ทานสามารถ download เอกสารเผยแพรฉบับนี้ไดจาก www.sec.or.th ฝายสงเสริมบรรษัทภิบาล 1 ตุลาคม 2553 Table of Contents บทนาํ
เงินบาท (ข) กําหนดอายุตราสารที่แนนอน (ค) กําหนดอัตราดอกเบี้ยทีแ่นนอน (เชน fixed/ floating rate of return, a fixed margin (spread) หรือ zero coupon bond เปนตน) (ง) เปนตราสารที่ไมดอยสิทธิ, ไมมี
ที่จะลงทุนในอสังหาริมทรัพย์เพิ่มเติมในอนาคต ให้ระบุนโยบาย ในการพิจารณาลงทุน รวมทั้งหากกองรีทมี first right of refusal ในอสังหาริมทรัพย์ใด ให้ระบุรายละเอียด 14. การเลิกกองรีท ให้ระบุเหตุในการเลิกกองรีท