ลงทุนในกิจการเป้าหมายโดยตรง หรือเป็น Fund of fund ที่ลงทนุในกจิการเป้าหมายอีกทอดหนึง่ก็ได ้ 4 เนื่องจากผู้ลงทุนที่ร่วมลงทนุใน unlisted PE อาจต้องมีการท าข้อตกลงกับผู้ลงทนุเกี่ยวกับจ านวนเงนิขั้นต่ าที่จะ

จัดการความขัดแยงทางผลประโยชน (conflicts of interest) 7. ระบบการปองกันความขัดแยง ทางผลประโยชน 6. การคํานึงถึงผลประโยชนของลูกคา (clients’ interests) 2. ระบบการติดตอและใหบริการแกลูกคา 2.1 การติดตอ

นวณ net exposure ของ MF ที่ก าหนดนโยบายการลงทุนที่มุ่งลงทุนในหมวดพัฒนาอสังหาริมทรัพย์ได้ 2.4 กองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หมายความว่า MF ที่มีนโยบายการลงทุนซึ่งจะส่งผลให้ มี net exposure ในหน่วย

ประกอบธุรกิจ ในยคุปัจจุบนั โดยส านกังานไดห้ยบิยกหลกัเกณฑเ์ก่ียวกบัความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ (conflicts of interest: “COI”) เป็นหน่ึงในโครงการน าร่อง ผูแ้สดงความคิดเห็นส่วนใหญ่เห็นดว้ยกบัหลกัเกณฑ ์COI และ

กบัดูแลการประกอบธุรกิจ ทงั 2 ลกัษณะ กจ็ะทาํให ้AIMC ไม่สามารถจดัตงัองคก์ร SRO ไดอี้ก 3. ประเดน็เกียวกบัความรับผดิของคณะกรรมการองคก์ร SRO (board of SRO) เห็นวา่ เนืองจาก สาํนกังานกาํหนดใหก้ารทาํหนา้ทีใน

2. ปัจจุบนัมีงานท่ีมีผูใ้ชบ้ริการแบบรวมศูนย ์(“central utility function”) บางประเภท ท่ีเกิดจากพฒันาระบบกลางเพื่อใหเ้กิดความประหยดัจากขนาด (economy of scale) ซ่ึงจะช่วยลดตน้ทุน ของภาคอุตสาหกรรมโดยรวมได

ลงทุนและตลำดทุนโดยรวม นอกจำกนี้ ผู้ให้บริกำรแนะน ำและซื้อขำยหน่วยลงทุนส่วนใหญ่เป็นผู้ให้บริกำรที่เน้นขำย กองทุนรวมที่อยู่ภำยใต้กลุ่มธุรกิจเดียวกันจึงอำจมีควำมขัดแย้งทำงผลประโยชน์ (conflicts of interest

brokerage risk = Brokerage risk * ความนาจะเปนที่ลูกคาจะไมมาชําระเงิน โดย Brokerage risk = STDEV of return on SET Index *2.58 * Trading Volume * mkt.share *จํานวนวนัที่ใชในการ clear position ทั้งนี้ ในการ

หนดให้ผู้บริหารสูงสุด (CEO) ของส านักงาน หรือหุ้นส่วนบริหาร (Managing Board of Partners) เป็น ผู้รับผิดชอบสูงสุดในการจัดให้มีการควบคุมคุณภาพการสอบบัญชีที่ดี 1.1 ระบุชื่อบุคลากรที่รับผิดชอบต่อการด าเนิน

company ที่จะเขามาจดทะเบียนใน ตลท. ดังนี้ 1.1 foreign issuer เปนบริษัทจดทะเบียนใน home exchange ที่เปนสมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE)2 เพื่อใหผานการคัดกรองตามมาตรฐานตลาดหลกัทรัพยสากลมาก