ลงทุนและตลำดทุนโดยรวม นอกจำกนี้ ผู้ให้บริกำรแนะน ำและซื้อขำยหน่วยลงทุนส่วนใหญ่เป็นผู้ให้บริกำรที่เน้นขำย กองทุนรวมที่อยู่ภำยใต้กลุ่มธุรกิจเดียวกันจึงอำจมีควำมขัดแย้งทำงผลประโยชน์ (conflicts of interest

brokerage risk = Brokerage risk * ความนาจะเปนที่ลูกคาจะไมมาชําระเงิน โดย Brokerage risk = STDEV of return on SET Index *2.58 * Trading Volume * mkt.share *จํานวนวนัที่ใชในการ clear position ทั้งนี้ ในการ

หนดให้ผู้บริหารสูงสุด (CEO) ของส านักงาน หรือหุ้นส่วนบริหาร (Managing Board of Partners) เป็น ผู้รับผิดชอบสูงสุดในการจัดให้มีการควบคุมคุณภาพการสอบบัญชีที่ดี 1.1 ระบุชื่อบุคลากรที่รับผิดชอบต่อการด าเนิน

company ที่จะเขามาจดทะเบียนใน ตลท. ดังนี้ 1.1 foreign issuer เปนบริษัทจดทะเบียนใน home exchange ที่เปนสมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE)2 เพื่อใหผานการคัดกรองตามมาตรฐานตลาดหลกัทรัพยสากลมาก

การจัดการกองทุน และหลักเกณฑ์ในการป้องกัน มาใช้บังคับโดยอนุโลม - 6 - เร่ือง กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (“กอง 1”) ข้อเสนอเกณฑ์ REIT (conflict of interest) 6. จ านวนผู้ลงทุนขั้นต่ า 250 ราย (day 1)/35 ราย

ETF1 และมีการซื้อขายใน exchange ที่เปนสมาชิกของ The World Federation of Exchanges (“WFE”) ซ่ึงบริษัทจัดการสามารถดําเนินการไดตั้งแตวันที่ 1 เมษายน 2553 ซ่ึงเทากับเปนการลงทุนใน ตางประเทศทางออมผานก

นอสังหาริมทรัพยตางประเทศเพื่อเปนทรัพยสินของกองทุนไดโดยมีมูลคา รวมกันไมเกินรอยละ 15 ของ NAV กองทุน ตามหลักเกณฑในขอ 73 นี้ หากบริษัทจดัการลงทุนในหนวยลงทุนของกองทุนรวม ประเภท fund of fund ที่

ที่ได้รับความเห็นชอบจากส านักงาน เว้นแต่มีประกาศก าหนดเป็นการเฉพาะ เหตุผล เพื่อให้สอดคล้องกับแนวคิดของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) 2.2 ชื่อ ปัจจุบัน ผู้ติดต่อฯ มี 2

ตนทุนที่เพิ่มข้ึน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนในอนาคตเปน Fund of Funds หรือลงทุนในตราสารทุน ในตางประเทศโดยตรง โดยไมทําใหระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk

(Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมท่ีมีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือ หลกัทรพัยต่์างประเทศได ้หรือสามารถกลบัมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร ์(Feeder Fund) โดยไม่ท าใหร้ะดบั ความเส่ียงของการลงทุน (risk spectrum