(Duty of Loyalty) (1) บริษัทจัดการควรจัดการลงทุนเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า และให้ความสำคัญแก่ประโยชน์ของลูกค้าเหนือผลประโยชน์ของตน เช่น การจัดการลงทุนให้สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ กรอบ
กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) (2) การเก็บรักษาทรัพย์สิน
;International Organization of Securities Commissions (IOSCO) (2) การเก็บรักษาทรัพย์สิน ต้องเป็นการมอบหมายให้ผู้ที่มีลักษณะดังต่อไปนี้
รับแจง้เหตุการณ์ดังกล่าว (point of contact) และรายงานต่อผูบ้ริหารหรือผูท่ี้เก่ียวขอ้งกบัส านกัหักบญัชีหลกัทรัพยแ์ละ ศูนยรั์บฝากหลกัทรัพย ์แลว้แต่กรณี เพื่อด าเนินการต่อไป (escalation procedure) 15 ขอ้
ตามสภาพตลาด (Duties of best execution) ( 1 4.3 ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล ( 1 แนวทางการเปิดเผยข้อมูลแก่ลูกค้า โดยอย่างน้อยต้องระบุ ( ราคาเสนอซื้อ-ขาย ( เงื่อนไข ระยะเวลาการซื้อขาย ( เหตุแห่งการปฏิเสธไม่รับ
นักงำน ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์จัดกำรกองทุน (บลจ.) และผู้รับฝำกหลักทรัพย์ (Custodian) โดยมีกำรแบ่งแยกหน้ำที่ (segregation of duty) และมีกำรสอบทำน (check and balance) เพื่อให้เกิดประสิทธิภำพและมีควำมรอบ
เพียงพอทีจะป้องกัน ไม่ให้เกิดกำรขดักันทำงผลประโยชน์ (conflict of interest) ของกรรมกำรผูท้รงคุณวุฒิ ซึงมิได้ร่วมพิจำรณำ ในเรืองทีตนมีส่วนได้เสียอยู่แล้ว ดังนัน ข้อกำหนดเกียวกับคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ำมของ
. มีการจดัท าบนัทึกความเขา้ใจ (Memorandum of Understanding) กบัหน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศ เพื่อเสริมสร้างความร่วมมือกบั หน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศในการก ากบัดูแลโดยการแลก
ข้อมูลบริษัทเพิ่มเติมบนกระดาน หรือ webboard ซึ่งเป็นที่แลกเปลี่ยนความคิดในกลุ่มผู้ลงทุนด้วยกันเอง จนอาจนำไปสู่กลไกการตรวจสอบบริษัทที่มีประสิทธิภาพที่เกิดจากพลังของมวลชนหมู่มาก (power of crowd) ได้ 3. เมื่อ
” หรือ I Code แทน เพื่อให้ง่ำยต่อกำรท ำควำมเขำ้ใจ จ จดัท ำขึ้นโดย National Association of Pension Funds (NAPF) ซ่ึงเป็นองคก์รไม่แสวงหำก ำไรท่ีสมำชิกส่วนใหญ่เป็นผูล้งทุนสถำบนัและ กองทุนบ ำเหน็จบ ำนำญของสหรำ