;International Organization of Securities Commissions (IOSCO) (2) การเก็บรักษาทรัพย์สิน ต้องเป็นการมอบหมายให้ผู้ที่มีลักษณะดังต่อไปนี้  
รับแจง้เหตุการณ์ดังกล่าว (point of contact) และรายงานต่อผูบ้ริหารหรือผูท่ี้เก่ียวขอ้งกบัส านกัหักบญัชีหลกัทรัพยแ์ละ ศูนยรั์บฝากหลกัทรัพย ์แลว้แต่กรณี เพื่อด าเนินการต่อไป (escalation procedure) 15 ขอ้
ตามสภาพตลาด (Duties of best execution) ( 1 4.3 ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล ( 1 แนวทางการเปิดเผยข้อมูลแก่ลูกค้า โดยอย่างน้อยต้องระบุ ( ราคาเสนอซื้อ-ขาย ( เงื่อนไข ระยะเวลาการซื้อขาย ( เหตุแห่งการปฏิเสธไม่รับ
นักงำน ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์จัดกำรกองทุน (บลจ.) และผู้รับฝำกหลักทรัพย์ (Custodian) โดยมีกำรแบ่งแยกหน้ำที่ (segregation of duty) และมีกำรสอบทำน (check and balance) เพื่อให้เกิดประสิทธิภำพและมีควำมรอบ
. มีการจดัท าบนัทึกความเขา้ใจ (Memorandum of Understanding) กบัหน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศ เพื่อเสริมสร้างความร่วมมือกบั หน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศในการก ากบัดูแลโดยการแลก
ข้อมูลบริษัทเพิ่มเติมบนกระดาน หรือ webboard ซึ่งเป็นที่แลกเปลี่ยนความคิดในกลุ่มผู้ลงทุนด้วยกันเอง จนอาจนำไปสู่กลไกการตรวจสอบบริษัทที่มีประสิทธิภาพที่เกิดจากพลังของมวลชนหมู่มาก (power of crowd) ได้ 3. เมื่อ
” หรือ I Code แทน เพื่อให้ง่ำยต่อกำรท ำควำมเขำ้ใจ จ จดัท ำขึ้นโดย National Association of Pension Funds (NAPF) ซ่ึงเป็นองคก์รไม่แสวงหำก ำไรท่ีสมำชิกส่วนใหญ่เป็นผูล้งทุนสถำบนัและ กองทุนบ ำเหน็จบ ำนำญของสหรำ
ส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ถือว่าเป็นที่สุด (finality of settlement) ตลอดจนขั้นตอนและวิธีดำเนินการกรณีสมาชิกผิดนัด (default procedure) 8.2.3 ระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์แบบ delivery versus payment (DVP
ยีดเพิม่เตมิ (ถำ้ม)ี หนว่ยงำนภำครฐัผูอ้อกเอกสำร 1) (กรณีนติบิคุคลตา่งประเทศ) Power of Attorney ฉบบัจรงิ 1 ฉบับ ส ำเนำ 1 ฉบับ หมำยเหต ุ(- สง่ส ำเนำผำ่นระบบอเิล็กทรอนกิสข์องส ำนักงำน ก.ล.ต. - สง่เอกสำร
% 1. ทบทวนโครงสร้างใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้สอดคล้องกับสภาพแวดล้อม • น าผลการศึกษาของ World Bank เรื่อง “Landscape of Thai securities businesses after Covid-19 and