ประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ การปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าวเป็นไปตามแนวทางในผลการศึกษาโครงการ Landscape of Thai Securities Businesses after Covid-19 and under Digital Disruption ที่ ก.ล.ต. ได้จัดจ้างธนาคารโลก (World
ผู้ถือตราสารหนี้ถือเป็นเหตุให้บริษัทผิดข้อตกลงตามตราสาร (events of default) (3) บริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้ตามตราสาร (default) ข้อ 41ꃂ 숀 ให้บริษัทรายงานเหตุการณ์
การทุจริต (Thailand’s Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption : “CAC”) ซึ่งดำเนินการโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (Thai Institute of Directors
กองทุนต่างประเทศเกินกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ได้มีการกำหนดให้ใช้ benchmark เป็นผลการดำเนินงานของกองทุนรวมหลัก (past performance of master fund) และเปิดเผยชื่อกองทุนรวมหลัก ISIN code
Standards Committee (IASC)และมาตราฐานการบัญชีที่กำหนดโดย American Institute of Certified Public Accountant (AICPA) ตามลำดับ และต้องจัดทำรายการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมตามแบบที่ประกาศกำหนด (แบบ 56-1) อย่างถูกต้อง
รบรรษัทภิบาลแห่งชาติได้มีมติให้ประเทศไทยเข้าร่วมโครงการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล (Report on the Observance of Standards and Codes : ROSCs) รวมถึงในส่วนที่เกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการ
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) (“บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ”) สามารถเข้ามาติดต่อชักชวนผู้ลงทุน
สำนักงานได้เคยมีหนังสือที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front of office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ลง
(Head of Compliance) ลำดับ ชื่อ - นามสกุล วันที่แต่งตั้งมีผล ผู้สอบบัญชี : รอบบัญชี ลำดับ ชื่อ - นามสกุล สังกัดสำนักงานสอบบัญชี ตัวแทนรับส่งคำสั่งซื้อขาย Gold Futures/Gold ETF ที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขาย