บริการข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่สำนักงานยอมรับ หรือ (2) ให้ใช้ราคาที่เห็นว่าสามารถสะท้อนถึงมูลค่าตลาดในปัจจุบัน (current market price) ของหลักทรัพย์หรือหลักประกันแต่ละประเภท ข้อ 6 ประกาศนี้ให้

ต้น (initial margin) ในอัตราหรือมูลค่าไม่ต่ำกว่าที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (3) คำนวณมูลค่าตลาด (market price) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ทำการซื้อขายเพื่อลูกค้า ตลอดจนผลกำไรหรือขาดทุนจากฐานะสัญญาซื้อ

market fragmentation ซ่ึงผลสุดท้ำยอำจไม่เกิดประโยชน์ต่อนักลงทุน และอุตสำหกรรมหลักทรัพย์ 3) ควรก ำหนดทุนจดทะเบียนช ำระแล้วที่เหมำะสมส ำหรับ กำรประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทต่ำง ๆ หำกก ำหนดทนุจดทะเบียน ช ำระ

ยกร่างประกาศต่อไป 1 หลักการที่เกี่ยวข้อง ประกอบด้วย 2 ส่วน ได้แก่ 1) หลักการตาม framework ที่ก าหนดโดยหน่วยงานก ากับดูแลตลาดทุน ASEAN (ASEAN Capital Market Forum : ACMF) 2) หลักการเพิม่เติมส าหรับการ

สุทธิ (NC) สามารถเพิ่มฐานะเงินลงทุนเพื่อป้องกนัความเส่ียงส าหรับเงินลงทุนท่ีมีอยูก่่อนแลว้ได ้ และควรอนุญาตให ้บล. สามารถท าหนา้ท่ีเป็นผูดู้แลสภาพคล่อง (market maker) ของหลกัทรัพยป์ระเภท derivative

เสี่ยงและการ ป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่มากกว่า - เน่ืองจากการให้บริการนี้ IC/IP มีหน้าที่บริหารใน ด้าน market timing ไม่ใช่การบริหารจัดการลงทุน ในรูปแปป PF จึงเห็นว่าคุณสมบัติ IC/IP นั้น เพียงพอ

ดังนี้ 1.1 กองทุนรวมตลาดเงิน (Money Market Fund) - - 1.2 ตั๋วแลกเงินหรือตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.2.1 ควรเพิ่มประเภทตราสารที่ลงทุนได้อีกประเภท คือ บัตรเงินฝากของบริษัทเงินทุน ซึ่งมีกฎหมายคุ้มครองเงินฝาก เช่นเดียว

เกดิขึน้โดยผานระบบ การซื้อขายปกติของตลาดหลักทรัพย วิธีดังกลาวทําใหการเสนอขาย DW มีความคลองตัวและราคาเสนอขาย สะทอนมูลคาที่แทจริง ลดความเสี่ยงของราคา DW นอกจากนี้ ผูออกจะตองจัดใหมี market maker

ระบบการบริหารความเส่ียงท่ีสอดคลอ้งกบัระดบั maximum limit ท่ี บลจ. ก าหนดส าหรับการลงทุนใน derivatives โดยอยา่งนอ้ยตอ้งครอบคลุมถึงปัจจยัความเส่ียงท่ีส าคญั เช่น ความเส่ียงจากสภาวะตลาด (market risk) ความ

กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing