คือ 1. ขั้นตอนการพิจารณาคุณสมบัติและระบบงานก่อนให้ใบอนุญาตการจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ข้อ 14 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 เป็นเพียงข้อกำหนดที่เปิด
เรื่องบุคลากร ระบบงานในการประกอบธุรกิจ และภาระค่าธรรมเนียมหรือไม่ คำตอบ : 1. การที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่ประกอบธุรกิจเพียงบางส่วนของใบอนุญาตที่ได้รับ เช่น การค้า
>1. การที่ บลจ. มีการกำหนดข้อสงวนสิทธิที่ระบุเหตุที่จะเลิกกองทุนรวม โดยไม่ต้องได้รับมติของผู้ถือหน่วยลงทุนไว้ในข้อผูกพันฯ และโครงการฯ นั้น ย่อมทำให้กองทุนรวมสามารถเลิกกองทุนรวมโดยอาศัยเหตุดังกล่าวได้
แต่ไม่ประกอบธุรกิจหรือไม่ อย่างไร คำตอบ : กฎหมายเกี่ยวกับข้อหารือดังกล่าว ได้แก่ 1. มาตรา 147 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
: ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 43/2552 กำหนดหลักเกณฑ์ในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไว้ดังนี้ 1. บริษัทหลักทรัพย์ต้องแยกทรัพย์สินที่อยู่ในการดูแลรักษาเป็นทรัพย์สิน
ขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 1. เป็นสัญญาที่มีลักษณะเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามมาตรา 3 หรือไม่ 2. มีทรัพย์สินอ้างอิงตามที่กำหนดในนิยาม “สินค้า” หรือ “ตัวแปร&rdquo
ในต่างประเทศ B ที่ประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายข้าวล่วงหน้า จะต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากสำนักงานหรือไม่ โดยรายละเอียดของการให้บริการคือ 1) บริษัทต่างประเทศ
รักษาสิทธิของผู้ถือหุ้นและการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเป็นธรรม โดยที่ข้อ 11(1)(ข) และ (ค) ของประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. 28/2551 เรื่อง การขออนุญาตและการ
หลักเกณฑ์ และวิธีการเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading)("ประกาศ prop trade") โดยเพิ่มหลักเกณฑ์การควบคุมการลงทุนในบัญชีประเภท day trade ซึ่งมีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน
(availability) รวมถึงความเสี่ยงจากการกระทำในลักษณะที่เป็นอาชญากรรมทางคอมพิวเตอร์ (cyber crime) ทั้งนี้ บริษัทจัดการควรต้องดำเนินการอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ 1. ระบบการตรวจสอบ