โดยมีลักษณะในทำนองเดียวกันกับตัวอย่างดังต่อไปนี้1. การกำหนดนโยบายในการบริหารความเสี่ยง2. การกำหนดและการแก้ไขปริมาณความเสี่ยงสูงสุดที่บริษัทหลักทรัพย์หรือบริษัทในกลุ่มจะ
ได้ ทั้งนี้ บริษัทในเครือหมายความถึง 1. บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทหลักทรัพย์ตั้งแต่ร้อยละ 50 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์นั้น (บริษัทแม่ของบริษัทหลักทรัพย์) หรือ
สำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดหลักเกณฑ์ไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ. 6/2549
/>สำนักงานขอเรียนเพื่อเป็นการซักซ้อมความเข้าใจในเรื่องดังกล่าว ดังนี้ 1. ผู้ที่จะดำเนินการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ตามที่กล่าวในวรรคแรก จะต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลัก
/> 1. จัดทำคู่มือที่แสดงขั้นตอนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามที่ได้กำหนดไว้ในระบบงานที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน และจัดส่งให้สาขาทุกแห่งเพื่อทราบและถือปฏิบัติโดยเคร่งครัด2. กำชับผู้มีหน้า
เรียนดังนี้ 1. กองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคลหรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพสามารถทำสัญญา CSA กับสถาบันการเงินได้ เนื่องจากสัญญา CSA เป็นสัญญาอุปกรณ์ที่กำหนดให้คู่สัญญาทั้ง 2 ฝ่าย คือ กองทุนและ
>1. การถอนเงินจากบัญชีมาร์จิ้น 1.1 กรณีลูกค้านำหลักทรัพย์มาวางเป็นประกันเพิ่มเติม
ฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เลขที่ 93/1 อาคารดีทแฮล์ม ทาวเว่อร์ส บี ชั้น 14 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 หรือผ่านทาง e-mail
1. ผู้บริหารบริษัทมีหน้าที่และความรับผิดชอบโดยตรงที่จะต้องดูแลในเรื่อง ข้อมูลสำคัญของบริษัท โดยจะต้องจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่รัดกุมเพียงพอ เพี่อที่จะ ป้องกันมิให้
ซึ่งมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม 2548 โดยมีการแก้ไขหลักเกณฑ์ใน 2 เรื่อง ดังนี้ 1. กำหนดห้ามผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์จัดสรรหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไปให้กองทุนรวมที่มีผู้มี