ก.ล.ต. เตือนประชาชนและผู้ลงทุนให้ระมัดระวังหากถูกชักชวนให้ลงทุนผ่านเว็บไซต์ fxprimus.com และ Facebook ที่ใช้ชื่อว่า "สอนมือใหม่เล่นหุ้น" พร้อมขึ้นเตือนผ่าน Investor Alert เนื่องจากไม่ได้เป็นผู้ประกอบ
ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากผู้ถือหุ้นของ IFEC จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ในช่วงเดือนพฤษภาคม - กันยายน 2561 {ก} ขณะกระทำผิดเป็นกรรมการและผู้บริหารของ IFEC มีพฤติกรรมขัดขวางไม่ให้จัดประชุมคณะกรรมการ
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศการเปิดเผยข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ในรูปแบบภาพและเสียง เพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลอีกรูปแบบหนึ่งที่ใช้พิจารณาประกอบการตัดสินใจลงทุน ซึ่งสอดคล้องกับพฤติกรรมการรับ
ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนและจัดทำเอกสารหรือแจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริงก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าเกี่ยวกับพฤติกรรมของ {ก} ขณะสังกัด บริษัทหลัก
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงร่างประกาศแบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อยกระดับความน่าเชื่อถือรายงานทางการเงินให้มีมาตรฐานเทียบเคียงกับสากล และ
หลักทรัพย์โดยลูกค้าไม่ได้สั่ง โดยขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. กิมเอ็ง) และบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด (บล. หยวนต้า)ก.ล.ต. ได้รับเรื่อง
ก.ล.ต. ปรับเกณฑ์การหมุนเวียนผู้สอบบัญชีของกองทุนรวมและทรัสต์ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน โดยให้กองทุนรวมและทรัสต์ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐานต้องเปลี่ยนผู้
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศหลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลและผู้สอบบัญชีของผู้ออกหลักทรัพย์ เพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลที่ชัดเจนประกอบการตัดสินใจลงทุน และยังสอดคล้องกับมาตรฐานของหน่วยงานกำกับดูแล
ก.ล.ต. สั่งให้บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) แก้ไขงบการเงินงวดปี 2558 และงวดไตรมาส 3 ปี 2559 ซึ่งไม่ได้บันทึกหนี้สินจากการออกตั๋วแลกเงินให้ถูกต้อง และให้ KC จัดให้มีผู้สอบบัญชีตรวจสอบ
ปัจจุบันการทำรายการต่าง ๆ ของบริษัทจดทะเบียนมีความหลากหลายและซับซ้อนมากขึ้นตามภาวะเศรษฐกิจและอุตสาหกรรมที่เปลี่ยนไป ขณะที่หลักเกณฑ์ที่มีอยู่อาจไม่ครอบคลุมการทำรายการบางอย่าง หรือบางกรณีไม่สามารถนำมา