นมีแนวคิดท่ีจะปรับปรุงหลกัเกณฑเ์ก่ียวกบักำรก ำกบัดูแลกำรประกอบธุรกิจ กำรจดัอนัดบัควำมน่ำเช่ือถือ เพื่อใหส้อดคลอ้งกบั IOSCO Code of Conduct Fundamentals for Credit Rating Agencies 2015 (“IOSCO standard
เป็นต้น ที่มีการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าซึ่งต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของ ลูกค้า และถูกก ากับดูแลในด้าน segregation of assets อย่างเข้มงวดจากส านักงานแล้ว และประสงค์ จะท า self
ต่อเนื่องกัน ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ดังกล่าวไม่บังคับใช้กับกองทุนรวมตลาดเงิน 2. สภาพปัญหาที่เกิดขึ้น ส านักงานพบว่า หลักเกณฑ์ดังกล่าวอาจไม่เหมาะสมในทางปฏิบัติกับกองทุนรวม หน่วยลงทุน (ทั้งกรณี fund of funds
ทรัพย์ในต่างประเทศหน่วยงานใดหน่วยงานหนึ่งดังนี้ 1.1 หน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of
เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning
ตีอ่ศาลแพง่ ผูบ้รหิารบรษิทัทอีอกหลกัทรพัย ์ Page 1 of 3 สถติมิาตรการลงโทษทางแพง่ (ขอ้มลูถงึวนัท ี31 ธนัวาคม 2566) จํานวน (คด)ี จํานวน (ราย) คา่ปรับทางแพง่ (บาท) ชดใชเ้งนิเทา่ ผลประโยชน์ทไีดร้ับ (บาท
) 26,000 - ยุทธศาสตร์ C สร้างประสิทธิภาพและศักยภาพการแข่งขันของตลาดทุนไทย โดยการยกระดับ กระบวนการและสมรรถนะโครงสร้างพ้ืนฐานรองรับระบบดิจิทัล (digitalization of capital market) 34,648,500 - - 30 จ้างผู้เช่ียว
ระดับกระบวนการและสมรรถนะโครงสร้าง พืน้ฐานรองรับระบบดิจิทลั (digitalization of capital market) 34,448,500 - - 13,534,471 39 31 จา้งผูเ้ช่ียวชาญร่วมทีมตรวจสอบ (Co-Sourcing onsite audit) ส าหรับการตรวจสอ
มาณส้ินสุดไตรมาส 3 ปี 2562 ยุทธศาสตร์ C สร้างประสิทธิภาพและศักยภาพการแข่งขันของตลาดทุนไทย โดยการยกระดับกระบวนการและสมรรถนะ โครงสร้างพืน้ฐานรองรับระบบดิจิทลั (digitalization of capital market) 34,448,500
ทุนไทย โดยการ ยกระดับกระบวนการและสมรรถนะโครงสร้างพืน้ฐานรองรับระบบดิจิทลั (digitalization of capital market) 34,448,500 - # 13,534,471 39 13,647,004 40 23,009,115 67 32 จา้งผูเ้ช่ียวชาญร่วมทีมตรวจสอบ