รู้ผู้ลงทุนสากล 2020” หรือ World Investor Week 2020 (WIW 2020) ตามแนวทางขององค์กร ก.ล.ต. นานาชาติ หรือ IOSCO (International Organization of Securities Commission) ซึ่งจัดต่อเนื่องเป็นประจำทุกปีและในปี
ของหน่วยงานกำกับดูแลด้านตลาดทุนสากล (International Organization of Securities Commissions: IOSCO) เช่น การมีโครงสร้างในการกำกับดูแลสมาคมฯ ที่สะท้อนการกำกับดูแลกิจการที่ดี การมีหลักเกณฑ์ในการรับสมาชิกและ
& balance) เพื่อรักษาสิทธิผู้ถือโทเคนดิจิทัล โดยกำหนดให้ issuer ต้องจัดให้มีกลไกดังกล่าว และมีมาตรการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest) รวมทั้งให้เปิดเผยกลไกและมาตรการดังกล่าวใน
ประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ การปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าวเป็นไปตามแนวทางในผลการศึกษาโครงการ Landscape of Thai Securities Businesses after Covid-19 and under Digital Disruption ที่ ก.ล.ต. ได้จัดจ้างธนาคารโลก (World
ผู้ถือตราสารหนี้ถือเป็นเหตุให้บริษัทผิดข้อตกลงตามตราสาร (events of default) (3) บริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้ตามตราสาร (default) ข้อ 41ꃂ 숀 ให้บริษัทรายงานเหตุการณ์
กองทุนต่างประเทศเกินกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ได้มีการกำหนดให้ใช้ benchmark เป็นผลการดำเนินงานของกองทุนรวมหลัก (past performance of master fund) และเปิดเผยชื่อกองทุนรวมหลัก ISIN code
Standards Committee (IASC)และมาตราฐานการบัญชีที่กำหนดโดย American Institute of Certified Public Accountant (AICPA) ตามลำดับ และต้องจัดทำรายการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมตามแบบที่ประกาศกำหนด (แบบ 56-1) อย่างถูกต้อง
รบรรษัทภิบาลแห่งชาติได้มีมติให้ประเทศไทยเข้าร่วมโครงการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล (Report on the Observance of Standards and Codes : ROSCs) รวมถึงในส่วนที่เกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการ
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) (“บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ”) สามารถเข้ามาติดต่อชักชวนผู้ลงทุน
สำนักงานได้เคยมีหนังสือที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front of office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ลง