ความร่วมมือภายในกลุ่มประเทศอาเซียน (MEMORANDUM OF UNDERSTANDING ON THE ACMF PASS UNDER ASEAN CAPITAL MARKET PROFESSIONAL MOBILITY FRAMEWORK) (ก) หุ้นที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ประเทศ
นมีแนวคิดท่ีจะปรับปรุงหลกัเกณฑเ์ก่ียวกบักำรก ำกบัดูแลกำรประกอบธุรกิจ กำรจดัอนัดบัควำมน่ำเช่ือถือ เพื่อใหส้อดคลอ้งกบั IOSCO Code of Conduct Fundamentals for Credit Rating Agencies 2015 (“IOSCO standard
เป็นต้น ที่มีการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าซึ่งต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของ ลูกค้า และถูกก ากับดูแลในด้าน segregation of assets อย่างเข้มงวดจากส านักงานแล้ว และประสงค์ จะท า self
ต่อเนื่องกัน ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ดังกล่าวไม่บังคับใช้กับกองทุนรวมตลาดเงิน 2. สภาพปัญหาที่เกิดขึ้น ส านักงานพบว่า หลักเกณฑ์ดังกล่าวอาจไม่เหมาะสมในทางปฏิบัติกับกองทุนรวม หน่วยลงทุน (ทั้งกรณี fund of funds
of Exchanges (WFE) หรือมี หน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนเป็นที่ยอมรับของสำนักงาน ก.ล.ต. หรือเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) เพราะเหตุใด DR จึงเป็นตัวช่วยในการก
ทรัพย์ในต่างประเทศหน่วยงานใดหน่วยงานหนึ่งดังนี้ 1.1 หน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of
เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning
ตีอ่ศาลแพง่ ผูบ้รหิารบรษิทัทอีอกหลกัทรพัย ์ Page 1 of 3 สถติมิาตรการลงโทษทางแพง่ (ขอ้มลูถงึวนัท ี31 ธนัวาคม 2566) จํานวน (คด)ี จํานวน (ราย) คา่ปรับทางแพง่ (บาท) ชดใชเ้งนิเทา่ ผลประโยชน์ทไีดร้ับ (บาท
) 26,000 - ยุทธศาสตร์ C สร้างประสิทธิภาพและศักยภาพการแข่งขันของตลาดทุนไทย โดยการยกระดับ กระบวนการและสมรรถนะโครงสร้างพ้ืนฐานรองรับระบบดิจิทัล (digitalization of capital market) 34,648,500 - - 30 จ้างผู้เช่ียว
ระดับกระบวนการและสมรรถนะโครงสร้าง พืน้ฐานรองรับระบบดิจิทลั (digitalization of capital market) 34,448,500 - - 13,534,471 39 31 จา้งผูเ้ช่ียวชาญร่วมทีมตรวจสอบ (Co-Sourcing onsite audit) ส าหรับการตรวจสอ