ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 21/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง (ฉบับประมวล) ______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 34 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 35 มาตรา 41(3) และ (4) และมาตรา 42(10) แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกา...
กำหนดวงเงินหรือปริมาณการซื้อขาย (position limit) สำหรับลูกค้าแต่ละราย ทั้งนี้ ในการดำเนินการดังกล่าว ให้ผู้ประกอบธุรกิจพิจารณาให้การกำหนดวงเงินหรือปริมาณการซื้อขายของลูกค้าแต่ละรายเป็นไปตามประกาศที่
>ข้อ 8 ผู้ประกอบธุรกิจต้องพิจารณาความสามารถในการลงทุน ความสามารถในการชำระหนี้ และความสามารถในการวางหลักประกันของลูกค้า โดยการกำหนดวงเงินหรือปริมาณการซื้อขาย (position limit) สำหรับ
ทรัพย์สิน (product limit) ในภาคผนวก 4-PVD ท้ายประกาศการลงทุน” 12 ข้อ 19 ให้ยกเลิกความใน (3) ของข้อ 192 แห่งประกาศส านักงานคณะกรรมการ ก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 87/2558 เร่ือง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
derivatives exchange to: (1) suspend derivatives trading unless such trading is for purposes of closing out derivatives positions; (2) instruct the closing out of derivatives positions; (3) limit the trading
) limit the trading price range of derivatives; (4) amend or temporarily suspend the application of any rules issued by the derivatives exchange; (5) undertake
enterprises, some of the regulations were revised by the SEC. The limit on shareholding requirement for independent directors were eased slightly so as to increase the potential number of such directors. The
ระสงค์ของการลงทุนในสญัญาซื้อขายล่วงหน้า : ทีม่ไิดม้วีตัถุประสงค์เพื่อลดความเสีย่ง (Non-Hedging) มีนโยบายการลงทุนใน Derivatives : แบบไม่ซบัซอ้น 3.6.2 วิธีการในการคาํนวน Global Exposure limit
-ร่าง- ประกาศส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. /2560 เร่ือง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและ การส่งเสริมการขายส าหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ) ___________________________ อาศัยอ านาจตามความในข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 46 และข้อ 47 แห่งประกาศ คณะกรรมการก ากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วง...
ยอมรับความเสี่ยงนั้นเลย - การโอนยายความเสี่ยงใหผูอ่ืนรับผิดชอบ เชน การทําประกันภัย - การควบคุมโดยการกําหนด limit การกําหนดหลักปฏิบัติ การควบคุมภายใน ทั้งนี้ บุคลากรที่ไดรับมอบหมายใหรับผิดชอบในการวิ