การคุ้มครอง ทรัพย์สินของลูกค้า ป้องกันมิให้สูญหาย เสียหาย หรือมีการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้า (9) ระบบงานในการก ากับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) ให้เป็นไปตาม ประกาศคณะกรรมการก ากับ
ลงทุนให้ความ สนใจชัดเจน และครบถ้วนยิ่งขึ้น ซึ่งจะช่วยยกระดับความน่าเชื่อถือของบริษัทและตลาดทุนไทยต่อไป 11 ในส่วนข้อมูลบคุลากร ให้รวมถึงหัวหน้างานก ากับดูแลการปฏบิตัิงาน (compliance officer) ของบริษัทที่
หน้าไม่อาจด าเนินการให้เปน็ไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ ระเบียบ ข้อบังคับที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากับตลาดทุน ส านักงาน ก.ล.ต. หรือส านักหักบัญชีสัญญาก าหนด (system non- compliance) 15 (3) เหตุการณ์ที่ส่ง
compliance report) ขอ้ 5(9) การรายงานโดยไม่ชกัชา้ในกรณีท่ีพบการปฏิบติัท่ีเขา้ข่ายหรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบติั ตามเกณฑอ์ยา่งมีนยัส าคญั 13. ประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทน. 42 /2555 เร่ือง หลกัเกณฑ ์เง่ือนไข
สหรัฐอเมริกาได้ออกกฎหมายที่เรียกว่า Foreign Account Tax Compliance Act (ซ่ึง ต่อไปจะเรียกว่า FATCA) โดยมีผลบังคับใช้วันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบับดังกล่าวกำหนดให้ สถาบันการเงินที่ไม่ใช่สัญชาติอเมริกันนอก
ปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (compliance) (11)ꃂ ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䀎Ḏ㐎䠎ℎ䀎ᔎ㐎ℎ⨎㌎⬎⌎ㄎᨎĎ㈎⌎䌎⬎䤎ᨎ⌎㐎Ď㈎⌎ᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎ऎḎ㈎『㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ 숀 ꃂᰀ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎ᔎ䤎ⴎࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎ᨎ㠎Ў┎㈎Ď⌎䌎ᤎࠎ㌎ᤎ✎ᤎᜎ
⌎『䀎ᜎ⠎䐎ᜎ∎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎ဎ㈎ᤎ『Ď㈎⌎䀎㐎ᤎ䄎┎『ᰎ┎Ď㈎⌎ᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎ㈎ᤎ⨀㈎⌎⨎ᤎ䀎ᜎ⠎䄀┎『Ď㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎Ď㈎⌎䌎ᐎ䘀Ȁⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎᐎᜎ『䀎ᨎ㔎∎ᤎᜎ㔎䠎ℎ㔎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ࠎᐎᜎ『䀎ᨎ㔎∎ᤎ䌎ᤎ䐎┎Ἆ䰎䀎ⴎ䜎Ď䰎䀎䤎ᤎࠎ䰎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 ꃂ 숀 2. NC (Non-compliance) ตามข้อ
┎Ἆ䰎䀎ⴎ䜎Ď䰎䀎䤎ᤎࠎ䰎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 ꃂ 숀 2. NC (Non-compliance) ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นสามัญจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์
เนื่อง (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (compliance) ตามแนวทางที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด