. In the scheme, Mr. Sun Dongvanpakdee and three other persons who entered the settlement procedure on January 22, 2014 aided or abetted the aforesaid actions by allowing others to use their trading
. In the scheme, Mr. Sun Dongvanpakdee and three other persons who entered the settlement procedure on January 22, 2014 aided or abetted the aforesaid actions by allowing others to use their trading
company (“AMC”) to easier receive unitholders’ resolution in revision or modification of mutual fund project or management procedure Amendments Details 2.1 Imposing fiduciary duty of AMC in mutual fund
information) และข้อมูลภายหลังท ารายการซื้อขาย (post-trade information) เพื่อประโยชน์ในการติดตามและตรวจสอบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในภายหลัง (audit trail) (3) มีระบบติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขายสัญญาซื้อ
ต่อไปนี้ (1) กำหนดวิธีการและขั้นตอนในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (methodology and procedure) ที่สามารถกลั่นกรองและให้ความเห็นในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือได้
สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) กำหนดวิธีการและขั้นตอนในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (methodology and procedure) ที่สามารถกลั่น
procedure) ที่สามารถกลั่นกรองและให้ความเห็นในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือได้อย่างมีคุณภาพและสะท้อนถึงความสามารถในการชำระหนี้ตามตราสารหรือของกิจการที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ตลอดจนทบทวนวิธีการและขั้น
ติดตามและตรวจสอบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในภายหลัง (audit trail) (3) มีระบบติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาที่มีประสิทธิภาพ โดยอย่างน้อยต้อง
penalty to be imposed on the offender. Appeal Any person who is affected by, and disagrees with, an administrative order has the right to appeal such order. The appeal procedure is provided by the SEC
shall not affect the existing rights of the unitholders. (2) The mutual management company may allow the unitholders to switch their investment units from one class to another. The procedure for the