mutual fund management company and a mutual fund under its management shall be in accordance with the specific rules prescribed under Clause12; (2) the appointment of a custodian who is a connected person
ซื้อขายหลักทรัพย ์(nominee) ที่มิใช่ custodian 5 2. สรุปสาระส าคัญของร่างประกาศ 2.5 กรณีที่ไม่ต้องรายงาน ข้อเท็จจริง หมายเหตุ (1) การได้หลักทรัพย์ในกรณีของ right offering / การได้หลักทรัพย์หรือสัญญา ซื้อ
ยืมและให้ยืม หลักทรัพย์ (SBL) หรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ รวมทั้งกรณีท่ีต้องมีการวางหลักประกันจากการ ท าธุรกรรมดังกล่าวด้วย (6) การโอนหรือรับโอนซึ่งกระท ากับผู้ดูแล และเก็บรักษาหลักทรัพย์ (custodian) ที่
information relating to ASEAN CIS, the Qualifying CIS Operator and its appointed distributors, representative, trustee and custodian. I/We hereby certify the following: 1. I/We am/are under supervision of Home
Operators of ASEAN CISs) which contains information relating to ASEAN CIS, the Qualifying CIS Operator and its appointed distributors, representative, trustee and custodian. I/We hereby certify the following
provident funds; (2) Asset owners such as the Government Pension Fund, the Social Security Office and insurance companies; (3) Related service providers such as fund supervisor, custodian and investment
ดังต่อไปนี้ (1) การดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์ (custodian service) ซึ่งรวมถึงการรับหรือส่งมอบหลักทรัพย์ การรับหรือจ่ายเงินค่าหลักทรัพย์ การรับเงินปันผล
/>จากลูกค้า ในกรณีที่มีการแต่งตั้งตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สิน (sub custodian) หลักทรัพย์และทรัพย์สินที่เก็บไว้ที่ตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สินอาจไม่ลงชื่อลูกค้าและบริษัทจัดการในฐานะผู้กระทำการแทนได้
ชื่อผู้ถือหลักทรัพย์ที่ได้รับสิทธิจองซื้อหลักทรัพย์ (“Record Date”) ส่งผลทำให้นักลงทุนที่ถือหลักทรัพย์ผ่าน Custodian รับทราบผลกระทบของการที่ไม่ได้รับสิทธิประโยชน์ล่าช้าเกินไป
>คำตอบ : 1. การที่ผู้รับฝากทรัพย์สินหรือผู้ดูแลผลประโยชน์ได้ทดรองจ่ายเงินให้แก่กองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล หรือการที่ global custodian ให้บริการ