system Holding a lecture on Governance, Risk Management and Compliance (GRC) for executives Launching the “KBank Honest People” campaign to promote a culture of integrity in the workplace, in adherence
, as a regulated financial institution, is awaiting the clarification of the forthcoming Bank of Thailand’s notification in order to perform in compliance with the mandatory guidelines. Corporate
and international investors.”AIMC President Mr. Wasin Wanichworanant said “the AIMC is determined to seek for opportunities and channels in developing industries, in conformity with the ever-changing
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 22 มิถุนายน 2553
นางสาวจอมขวัญ คงสกุล รองเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมเสวนาในงาน Global Regulatory Forum ในหัวข้อ “Compliance and resilience at a time of technological
, failed to comply with the rules, conditions, and procedures as specified in the Notification of the Capital Market Supervisory Board by failing to put in place a sufficient and effective compliance system
คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) 06/02/2544 4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546 5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซัก
Control | - |- Compliance / Internal control | - |- Information Technology |- Internal operation of Securities Companies | - |- Outsourcing Services | - |- Appoint service provider OR marketing