: 8/10/2563 คำถาม : บล.ที่ขายหลักทรัพย์ตามคำสั่งของลูกค้าโดยลูกค้ายังไม่ได้ส่งมอบการครอบครองหลักทรัพย์ให้กับ บล. โดยบล. มั่นใจแล้วว่าลูกค้ามีหลัก
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7(5) ข้อ 8 ข้อ 11 ข้อ 12(7) ข้อ 15 ข้อ 16 ข้อ
* วันที่ถาม : 15/11/2554 วันที่ตอบ : 15/11/2554 คำถาม : คำว่า “หลักทรัพย์อื่นที่มีความ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : หมวด 4 และ หมวด 7 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศ ที่ กด. 17/2539
: 21/06/2555 วันที่ตอบ : 21/06/2555 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ที่ต้องการออกบทวิเคราะห์ของกองทุนรวม
17 มกราคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 1/2546 เรื่อง การซื้อและขายคืนหลักทรัพยของบริษัท
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ พ.ศ. 2552