advertisement shall not imply or guarantee returns earned from investment in capital market products , unless the SEC Office has rendered a waiver or it is appropriate reference of the past performance or
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.9 As of 20 February 2017 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6 an...
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.9 As of 20 February 2017 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6 an...
guarantee) ในกรณีท่ีเป็นแหล่งเงินทุนรองรับความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ให้รวมถึงสินเชื่อ ท่ีได้รับจากธนาคารพาณิชย์ก็ได้ 2. มีการประเมินความเพียงพอของมูลค่าแหล่งเงินทุนท่ีใช้รองรับความเสี่ยงดา้น เครดิตและความเสี่ยง
or lease of real estate, transactions related to assets or services or granting or receipt of financial assistance through receiving or extending loan, guarantee, providing assets as collateral, and
Securities and Exchange Commission 10,13-16 The GPF Witthayu Building 93/1 Wireless Road, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330. Tel: 0-2695-9999, 0-2263-6499 Fax: 0-2256-7711 www.sec.or.th. Securities and Exchange Commission Independent Audit Inspection Activities Report Independent Audit Inspection Activities Report for the 1st Cycle 1 October 2010 - 31 December 2012 Introduction Quality Assurance Review Panel (“QARP”) First step with confidence Activities for audit quality enhancement Summary of...
‘human resources’ element, compared in three inspection cycle. - The planning and allocation of the human resources may not be able to guarantee the quality of performance. - The audit firms lack the
operated by the company or the subsidiary; (5) merger with other persons which is likely to affect the management structure of the company; (6) lending of money, providing credit facility, guarantee
กองทุนผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส ์ ท่านสามารถเปิดบญัชีกองทุนออนไลนผ์่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส ์เช่น Mobile application ของบริษัทจัดการหรือผูส้นับสนุนการขาย หรือรบัซือ้คืนหน่วยลงทนุที่เปิดใหบ้ริการได ้โดยมีขอ้ก
ทั้งในเรื่องของการท าธุรกรรมทางการเงินที่ผ่าน Mobile Banking มากขึ้น และการบริหารสินทรัพย์ เพื่อให้ได้ผลตอบแทนที่เหมาะสม ขณะเดียวกันธนาคารยังจ าเป็นต้องลงทุนในด้านเทคโนโลยีและการพัฒนานวัตกรรม รวมทั้ง