SEC has received a tip from an investor that a Facebook account named “Japhoon” (meaning Catching Stocks) may operate business without obtaining a license from SEC. After further investigation of
JatupornsathienCommunications ManagerMobile: 083 988 6766 e-mail: Songsang.Jatupornsathien@fco.gov.uk Securities and Exchange Commission, ThailandSasithorn Ongdee Corporate Communication and Investor Service Department
เนื่องจากไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. และจะไม่ได้รับความคุ้มครองตามกฎหมายดังกล่าว โดย ก.ล.ต. ได้แจ้งเตือนผ่านทางเว็บไซต์ ก.ล.ต. ในหัวข้อ Investor Alert เมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2565ก.ล.ต. ขอย้ำว่า การ
license or approval properly. The SEC lists of licensed and approved persons are available at www.sec.or.th and SEC Check First application. Also, the Investor Alert List of entities operating business
ว่าบริษัทในต่างประเทศ (global custodian) จะสามารถปฏิบัติตามมาตรา 127 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ได้หรือไม่ เพราะการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวจะส่งผลกระทบต่อการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน (investor
กับหลักการปฏิบัติของผู้ลงทุนสถาบันที่ให้ความสำคัญกับการลงทุนด้วยความรับผิดชอบ (Institutional Investor Code) ในการนี้ สำนักงานจึงขอให้บริษัทท่านรายงานแนวทางดำเนินการและ
ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First SEC API