taking into account the best interest of unit holders. In addition, the applicant shall comply at least with the following criteria: (1) no reasonable doubt of the applicant’s financial position which may

with the board of the company, which oversees the actions of its management. Investors in the company also play an important role in holding the board to account for the fulfilment of its

ปรับปรุงอย่างไร 4.6 การรักษาความปลอดภัยของข้อมูลลูกค้า (อธิบาย) นโยบายการรักษาความปลอดภัยของข้อมูล 4.7 รูปแบบการให้บริการ · Segregate account · Omnibus account 4.8 หลักเกณฑ์ในการทำ cold call/do not call list

ซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) ตามข้อ 57 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีระบบในการปฏิบัติงานที่ทำให้มั่นใจ

ไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) ตามข้อ 57 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีระบบในการปฏิบัติงานที่ทำให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าจะได้รับการปฏิบัติอย่างสุจริตและเป็น

account) ตามข้อ 57 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีระบบในการปฏิบัติงานที่ทำให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าจะได้รับการปฏิบัติอย่างสุจริตและเป็นธรรมในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) 

;">___________________ ข้อ 10   ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจให้บริการเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) ตามข้อ 57 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ให้ผู้ประกอบ

นักงำน ก.ล.ต. ซึง่มคีวำมประสงคท์ีจ่ะแต่งตัง้ เปลีย่นแปลง หรอืเพกิถอนผูก้ ำหนดเจำ้หนำ้ทีป่ฏบัิตกิำร (designating officer) เจำ้หนำ้ทีป่ฏบัิตกิำร (operating officer) หรอื ผูบ้รหิำรบัญชผีูใ้ชง้ำน (account

notification of the Office; (5) doing any other act that may cause a conflict of interest as specified in the notification of the Office. SECTION 140. The securities company shall prepare an account showing the

maintain separately an account and a list of the debtors’ name in respect of the transferred assets. A debtor shall be entitled to inspect his account and name. Section 16. As regards the transfer of assets