แบบ 104-4 PAGE 8 แบบ 104-4 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัท ..................................................... 1. ข้อมูลตำแหน่งที่ขอรับความเห็นชอบ
- ร่าง - PAGE 6 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 43/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการชักชวนลูกค้าให้เข้าทำสัญญาจัดการ
Translation (Translation) PAGE (Translation) -6- Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC
- ร่าง - PAGE 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ โดยที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. เห็นสมควรประกาศข้อกำหนดเกี่ยวกับลักษณะ
แบบ 104-4 PAGE 4 แบบ 104-7 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัท ..................................................... 1. ข้อมูลตำแหน่งที่ขอรับความเห็นชอบ
- ร่าง - PAGE - 2 - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข. 10/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน ของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน โดยที่ข้อ 11 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน PAGE 5 22 พฤศจิกายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ กลต.น.(ว) 57/2547 เรื่อง แนวทางในการดำรงสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้น
-ร่าง- PAGE 4 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 7/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 118(1) และ มาตรา 141(2
PAGE - 2 - 30 สิงหาคม 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับ ผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement
-ร่าง- PAGE 5 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 49/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระ ของบริษัทหลักทรัพย์ ___________________ อาศัยอำนาจตามความใน